Tòa Thượng thẩm Delaware cho phép truy vấn tài trợ kiện tụng; chuẩn công bố khác nhau

Tòa Thượng thẩm Delaware cho phép bên đối tụng tìm hiểu sự tồn tại của hợp đồng tài trợ kiện tụng bên thứ ba và quyền kiểm soát tố tụng của bên tài trợ. Quy tắc này không áp dụng cho Tòa Công bình Delaware, nơi tiêu chuẩn công bố có thể khác.

Ngày 30 tháng 9 năm 2026, Tòa Thượng thẩm Delaware (Delaware Superior Court) sửa đổi Quy tắc Tố tụng dân sự 26(b)(3). Quy định áp dụng với hợp đồng trong đó một bên tài trợ không tham gia vụ kiện chi trả chi phí, đồng thời có quyền được hoàn trả tùy theo kết quả vụ việc và quyền kiểm soát quá trình tố tụng. Trong giai đoạn thu thập chứng cứ, bên đối tụng có thể hỏi về sự tồn tại của hợp đồng, các bên tham gia, những điều kiện theo quy tắc và các thủ tục mà bên tài trợ có thể kiểm soát. Lệnh sửa đổi của tòa nêu rõ phạm vi này.

Thông thường, toàn văn hợp đồng và thông tin liên quan đến vụ việc mà các bên cung cấp cho bên tài trợ không thuộc phạm vi thu thập chứng cứ. Tuy nhiên, nếu có căn cứ chính đáng, tòa có thể yêu cầu nộp các điều khoản trao quyền kiểm soát tố tụng cho bên tài trợ. Quy tắc không tự động buộc công bố toàn bộ hợp đồng.

Tài trợ kiện tụng bên thứ ba là hình thức nhà đầu tư không tham gia vụ kiện chi trả chi phí và nhận lợi ích tùy theo kết quả, chẳng hạn như thắng kiện hoặc đạt thỏa thuận dàn xếp. Quy tắc mới tập trung vào việc xác định bên tài trợ có quyền theo hợp đồng để kiểm soát tiến trình kiện tụng hoặc việc dàn xếp hay không, thay vì chỉ xem xét việc có cấp vốn hay không.

Lệnh thường trực của Tòa án Quận Liên bang Delaware (U.S. District Court for the District of Delaware) ban hành ngày 18 tháng 4 năm 2022 chỉ áp dụng với các vụ việc được phân cho vị chánh án ban hành lệnh. Đây không phải lệnh chung áp dụng cho toàn bộ tòa. Theo lệnh thường trực, bên nhận tài trợ phải tiết lộ danh tính, địa chỉ và nơi thành lập của bên tài trợ, cũng như quyền phê duyệt của bên này đối với việc kiện tụng hoặc dàn xếp và lợi ích kinh tế gắn với kết quả vụ việc. Muốn tìm hiểu thêm về các điều khoản hợp đồng, bên yêu cầu cần đưa ra căn cứ riêng.

Tòa Công bình Delaware (Delaware Court of Chancery) chưa ban hành quy tắc công bố áp dụng chung, nhưng có thể yêu cầu nộp hợp đồng trong từng vụ việc. Ngày 21 tháng 8 năm 2024, trong vụ Burkhart kiện Genworth (Burkhart v. Genworth), tòa yêu cầu nộp các phần không được bảo mật của hợp đồng tài trợ kiện tụng và thỏa thuận phí luật sư.

Tòa khi đó nhận định khả năng có xung đột lợi ích giữa nguyên đơn trong vụ kiện tập thể và luật sư, cùng khả năng bên tài trợ can thiệp không phù hợp, có thể ảnh hưởng đến quyết định chứng nhận vụ kiện tập thể. Tòa cũng cân nhắc việc các bên trong hợp đồng dự kiến sẽ công bố hợp đồng cho tòa trước khi xem xét chứng nhận vụ kiện tập thể. Đây là quyết định riêng của vụ việc, không tạo nghĩa vụ tự động công bố trên toàn bộ Tòa Công bình Delaware.

Ủy ban về tài trợ kiện tụng do Tòa án Tối cao Delaware thành lập nhận định năm 2023 rằng chưa thấy vấn đề hiện hữu với hoạt động tài trợ kiện tụng tại các tòa án của bang, nên không cần quy định thực chất. Tuy vậy, ủy ban khuyến nghị cân nhắc quy tắc thu thập chứng cứ có giới hạn để xác định liệu bên thứ ba có kiểm soát vụ kiện hoặc việc dàn xếp hay không. Báo cáo của ủy ban nêu các khuyến nghị này.

Báo cáo năm 2024 của Cơ quan Trách nhiệm Giải trình Chính phủ Mỹ (Government Accountability Office, GAO) trình bày kết quả phỏng vấn 7 công ty công nghệ lớn. Trong số đó, 4 công ty ước tính nguồn vốn bên thứ ba đã được xác nhận hoặc bị nghi ngờ trong 50-75% các vụ kiện bằng sáng chế nhằm vào họ trong những năm gần đây; một công ty ước tính tỷ lệ này là 30%. Hai công ty còn lại không nêu tỷ lệ, nhưng cho rằng khả năng hơn một nửa số vụ việc có nguồn vốn bên thứ ba. Đây là kết quả phỏng vấn, không phải thống kê đại diện cho toàn bộ các vụ kiện bằng sáng chế.

Báo cáo GAO ghi nhận các công ty công nghệ lo ngại chi phí bào chữa và nguy cơ thông tin công nghệ bị lộ. Ở chiều ngược lại, các nhà phát minh, trường đại học và công ty tài chính cho rằng nguồn vốn bên ngoài giúp chủ sở hữu bằng sáng chế thiếu nguồn lực theo đuổi vụ kiện. Một mối lo khác là việc mở rộng công bố có thể khiến tình hình tài chính của nguyên đơn bị sử dụng bất lợi trong đàm phán dàn xếp.

Analysis Group thống kê các công ty niêm yết có vốn hóa từ 250 triệu USD (khoảng 3.363 tỷ won) trở lên. Từ năm 2024 đến nửa đầu năm 2026, có 33 công ty chuyển từ Delaware sang bang khác và 5 công ty chuyển đến Delaware. Riêng số liệu này không cho thấy quy tắc công bố tài trợ kiện tụng là nguyên nhân khiến doanh nghiệp chuyển bang.

Ngày 4 tháng 11, Virtu Financial ($VIRT) thông qua kế hoạch chuyển nơi đăng ký thành lập sang Texas bằng văn bản chấp thuận của hội đồng quản trị và cổ đông kiểm soát. Hồ sơ nộp lên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (U.S. Securities and Exchange Commission, SEC) nêu trung tâm hoạt động chính tại Texas, luật doanh nghiệp dựa trên văn bản thành luật, cùng rủi ro và chi phí kiện tụng của cổ đông là các yếu tố được xem xét. Hồ sơ cho biết việc chuyển đổi có hiệu lực sau khi nộp giấy tờ chuyển đổi; tài trợ kiện tụng không được nêu là lý do chuyển bang.

Trong tài liệu cuộc họp ngày 21 tháng 10, Ủy ban Quy tắc Tố tụng Liên bang Mỹ cho biết vẫn đang xem xét quy tắc công bố tài trợ kiện tụng áp dụng trên toàn quốc. Các phương án được xem xét gồm nghĩa vụ công bố theo Quy tắc Tố tụng dân sự 26 hoặc các điều khoản quản lý vụ án tại Quy tắc 16 và 16.1. Tại thời điểm đó, quy tắc chung toàn quốc chưa được thông qua.