SEC đề nghị tòa phê chuẩn khoản phạt 3 triệu USD và lệnh cấm ngành đối với Ken Leech

Ken Leech, cựu đồng giám đốc đầu tư của Western Asset Management Company LLC, đã đồng ý với dự thảo phán quyết cuối cùng đang chờ tòa phê chuẩn. Dự thảo gồm khoản phạt 3 triệu USD (khoảng 4 tỷ won) và lệnh cấm đảm nhiệm chức vụ giám đốc hoặc thành viên ban điều hành.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) cho biết ngày 6 rằng Leech đồng ý với phán quyết cuối cùng mà không thừa nhận các cáo buộc, đồng thời đề nghị tòa ban hành phán quyết. Dự thảo cũng có lệnh cấm vĩnh viễn Leech vi phạm các điều khoản chống gian lận trong luật chứng khoán liên bang. Ông cũng đồng ý với những hạn chế riêng đối với hoạt động trong ngành.

Trong đơn kiện tháng 11/2024, SEC cáo buộc Leech thực hiện giao dịch trước rồi trì hoãn phân bổ từ tháng 1/2021 đến tháng 10/2023. Theo cáo buộc, ông trì hoãn việc phân bổ đến khoảng thời điểm giá thanh toán hằng ngày trên thị trường hợp đồng tương lai được xác định hoặc sau đó, để xem biến động giá rồi phân bổ các giao dịch có tổng giá trị hàng trăm triệu USD, ghi nhận lãi đã thực hiện hoặc chưa thực hiện trong ngày đầu tiên, vào các danh mục ưu tiên. Các giao dịch thua lỗ với quy mô tương tự được phân bổ vào những danh mục bất lợi. Đây là cáo buộc của SEC; Leech không thừa nhận các cáo buộc này.

SEC đã đạt thỏa thuận riêng với Western Asset vào tháng 6/2026. Công ty đồng ý nộp khoản phạt dân sự 100 triệu USD (khoảng 134,3 tỷ won), còn SEC lập quỹ công bằng để phân phối tiền cho các nhà đầu tư bị ảnh hưởng. SEC cho biết nếu phán quyết đối với Leech được phê chuẩn, tổng số tiền từ thỏa thuận với công ty và khoản phạt cá nhân là 103 triệu USD (khoảng 138,3 tỷ won) có thể được dùng để khắc phục thiệt hại cho nhà đầu tư.

Tháng 6/2026, Leech nhận tội cản trở tư pháp liên quan đến những phát biểu sai lệch và gây hiểu lầm trong quá trình SEC điều tra, tại Tòa án Liên bang khu vực Nam New York. SEC cho biết phiên tuyên án dự kiến diễn ra trong vài tuần tới nhưng chưa công bố ngày cụ thể.