SEC cấm ba cựu lãnh đạo FTX đảm nhiệm vị trí doanh nghiệp đến 10 năm

Ba cựu lãnh đạo cấp cao liên quan đến vụ sụp đổ FTX vừa chính thức bị Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) áp dụng lệnh cấm đảm nhiệm chức vụ lãnh đạo doanh nghiệp trong vòng 8 đến 10 năm. Đây là bước đi tiếp theo trong chuỗi động thái buộc họ chịu trách nhiệm dân sự vì hành vi chiếm dụng trái phép tiền của nhà đầu tư.

Theo SEC công bố ngày 24 (giờ địa phương), Caroline Ellison - cựu Giám đốc điều hành Alameda Research, Gary Wang - đồng sáng lập FTX và Nishad Singh - cựu Trưởng bộ phận kỹ thuật FTX đã cùng chấp thuận thỏa thuận dân sự, đồng thời chấp nhận lệnh “cấm đảm nhiệm chức vụ lãnh đạo và giám đốc doanh nghiệp (Officer and Director Bar)” trong các khoảng thời gian tương ứng: 10 năm đối với Ellison và 8 năm đối với Wang và Singh.

Ngoài ra, SEC cũng áp dụng lệnh hạn chế hành vi liên quan khác trong vòng 5 năm. Trong thông cáo, SEC nhấn mạnh: “Cùng với Sam Bankman-Fried, ba cá nhân này đã xây dựng hệ thống nội bộ cho phép Alameda Research vay tiền từ khách hàng FTX mà không bị giới hạn; cấu trúc này do họ phối hợp thiết kế và phụ trách triển khai.”

SEC cáo buộc Gary Wang và Nishad Singh đã âm thầm phát triển phần mềm trên sàn giao dịch FTX, cho phép Alameda Research rút tiền trực tiếp từ tài khoản khách hàng mà không có sự kiểm soát rủi ro. Hệ thống “ưu tiên nội bộ” này khiến hàng tỷ USD tài sản khách hàng bị sử dụng sai mục đích trong giao dịch. Caroline Ellison cũng bị xác định biết rõ cơ chế trên nhưng vẫn tiếp tục chi tiêu số tiền vào hoạt động giao dịch của Alameda.

Bình luận: Những hành vi có tổ chức và cố ý này cho thấy mức độ nghiêm trọng của vi phạm và đặt ra yêu cầu cấp thiết phải tăng cường giám sát ngành tiền mã hóa.

Tuy nhiên, hình phạt này của SEC là một phần trong chuỗi trách nhiệm dân sự và hành chính, hoàn toàn độc lập với các phiên tòa hình sự. Tổng thống Trump từng chỉ trích “vai trò mờ nhạt” của các cơ quan giám sát khi để vụ việc lan rộng.

Về phía hình sự, Sam Bankman-Fried bị kết án 25 năm tù giam vì lừa đảo và chiếm đoạt tiền đầu tư. Hiện ông đang trong quá trình kháng án. Caroline Ellison nhận tội trong tình trạng hợp tác và được tuyên phạt 2 năm tù với thời gian mãn hạn án vào ngày 20 tháng 2 năm 2025 – sớm hơn gần 9 tháng so với mức án nhờ hưởng chính sách miễn giảm cho phạm nhân cải tạo tốt của Mỹ. Trong khi đó, Gary Wang và Nishad Singh đều được tòa xử phạt “thời gian đã bị giam giữ” (Time Served) từ năm 2024 và đã hoàn tất việc thi hành án.

Bình luận: Việc sớm hợp tác với cơ quan tố tụng được xem là yếu tố giảm nhẹ quan trọng giúp ba người này tránh được những bản án nghiêm khắc hơn.

Sự việc của FTX là minh chứng rõ ràng cho những rủi ro khi thiếu cơ chế kiểm soát chặt chẽ, đặc biệt trong môi trường tài sản kỹ thuật số. SEC nhấn mạnh: “Hành vi gian lận của nhóm cựu lãnh đạo FTX đã gây tổn hại nghiêm trọng đến lòng tin của hàng triệu người dùng, chúng tôi sẽ không khoan nhượng trước bất cứ hành vi tương tự nào trong tương lai.”

Từng là một trong những sàn giao dịch tiền mã hóa lớn nhất thế giới, FTX sụp đổ vào cuối năm 2022, trở thành biểu tượng của sự bất minh trong quản lý tài sản kỹ thuật số. Lệnh trừng phạt lần này không chỉ nhằm trừng phạt cá nhân, mà còn tạo tiền đề pháp lý để tái thiết niềm tin trên thị trường tiền mã hóa.

Bình luận: Vụ việc FTX là hồi chuông cảnh tỉnh đối với toàn ngành tiền số - nơi mà sự thiếu minh bạch có thể gây ra hậu quả toàn cầu. Những chế tài quyết liệt của SEC đang đặt nền móng cho một môi trường đầu tư an toàn hơn, đặc biệt trong bối cảnh tiền mã hóa ngày càng liên kết chặt chẽ với hệ thống tài chính truyền thống.

Từ khóa: “FTX”, “SEC”, “tiền mã hóa”, “Gary Wang”, “Caroline Ellison”, “Sam Bankman-Fried”

👉 Bạn đọc quan tâm đến các vấn đề pháp lý liên quan đến tiền mã hóa có thể theo dõi thêm các bài viết tại chuyên mục “Pháp luật và Quy định” – nơi cập nhật các diễn biến mới nhất về quản lý tài sản kỹ thuật số trên toàn cầu.