SEC cải tổ quy định đại lý chuyển nhượng sau 40 năm

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) đang thúc đẩy cải tổ quy định về đại lý chuyển nhượng đăng ký (transfer agent), vốn gần như không thay đổi trong hơn 40 năm qua. Động thái này nhằm đưa việc lưu trữ hồ sơ điện tử, liên lạc điện tử và ứng dụng công nghệ blockchain vào khung quy định hiện hành.

Trong thông cáo báo chí ngày 1 (giờ địa phương), SEC cho biết đã đề xuất sửa đổi các quy định và biểu mẫu áp dụng cho đại lý chuyển nhượng đăng ký. Đề xuất bao gồm việc chỉnh sửa các quy định và biểu mẫu hiện có, bổ sung 2 quy định mới, đồng thời bãi bỏ 1 quy định cũ.

Đại lý chuyển nhượng là bộ phận hạ tầng thị trường chịu trách nhiệm quản lý hồ sơ sở hữu trong quá trình phát hành và chuyển nhượng chứng khoán. Theo SEC, các quy định hiện hành được ban hành lần đầu vào cuối thập niên 1970 và đầu thập niên 1980, từ đó đến nay gần như chưa được cập nhật đáng kể, nên có thể chưa phản ánh đầy đủ chức năng và dịch vụ mà đại lý chuyển nhượng đang thực hiện.

SEC cho biết đề xuất sửa đổi lần này nhằm hỗ trợ vận hành an toàn và hiệu quả cho thị trường chứng khoán cũng như hệ thống thanh toán bù trừ tại Mỹ, đồng thời phản ánh thực tế sử dụng liên lạc điện tử và công nghệ blockchain trong quá trình phát hành chứng khoán và chuyển nhượng cổ phần. Thời hạn lấy ý kiến công khai là 60 ngày kể từ khi đề xuất được đăng trên Công báo Liên bang (Federal Register).