CFTC bất ngờ xin hủy thỏa thuận phạt 5 triệu đô với sàn Gemini, thể hiện lập trường mềm hơn với tiền mã hóa

Theo Cointelegraph đưa tin ngày 13 (giờ địa phương), Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Mỹ (CFTC) đã bất ngờ gửi đơn lên tòa án liên bang Manhattan, đề nghị hủy thỏa thuận *500 triệu đô la* đã đạt được với sàn giao dịch tiền mã hóa **“Gemini”** trước đó. Cơ quan này cho rằng vụ kiện được khởi động dưới thời chính quyền Biden dựa trên “lời khai thiếu độ tin cậy của người tố cáo nội bộ” và *“đáng lẽ đã không nên được khởi kiện ngay từ đầu”*.

Trong hồ sơ gửi tòa, CFTC và **Gemini** đệ trình đơn yêu cầu hủy thỏa thuận xử phạt dân sự từng được công bố vào tháng 1 năm 2025. Khi đó, CFTC cáo buộc **Gemini** đã đưa ra các phát ngôn sai lệch hoặc gây hiểu nhầm liên quan đến sản phẩm hợp đồng tương lai **Bitcoin(BTC)**, qua đó áp dụng mức phạt *5 triệu đô la*. **Gemini** đã chấp nhận thỏa thuận này vào giai đoạn cuối của chính quyền Biden nhằm khép lại tranh chấp pháp lý.

Theo CFTC, kết quả rà soát nội bộ mới đây cho thấy *“những khiếu nại này lẽ ra không nên được đưa ra, và theo tiêu chuẩn thực thi hiện tại thì đã không bị khởi kiện”*. CFTC nhấn mạnh đơn kiện ban đầu *“phụ thuộc đáng kể vào lời khai của một người tố cáo nội bộ vốn đã được biết đến là thiếu độ tin cậy”*.

*bình luận*: Động thái này cho thấy cơ quan quản lý đang chủ động “tự sửa sai”, sẵn sàng đảo ngược cả những vụ việc đã xử lý xong nếu không đáp ứng tiêu chuẩn mới về chứng cứ và tính công bằng.

Động thái của CFTC được xem là dấu hiệu rõ ràng cho thấy lập trường quản lý tiền mã hóa đang thay đổi dưới thời Tổng thống Trump. Cả CFTC và Ủy ban Chứng khoán Mỹ(SEC) thời gian gần đây liên tục rút lại một số vụ kiện và cuộc điều tra liên quan đến các công ty tiền mã hóa. Hai nhà đồng sáng lập **Gemini**, Tyler Winklevoss và Cameron Winklevoss, trước đó cũng đã mỗi người quyên góp *1 triệu đô la* cho chiến dịch tranh cử năm 2024 của Tổng thống Trump.

*bình luận*: Việc một vụ kiện được khởi xướng thời Biden bị chính CFTC “quay xe” dưới thời Trump càng củng cố nhận định rằng ưu tiên chính sách đã đổi hướng, theo hướng bớt đối đầu hơn với ngành tiền mã hóa.

Trong đơn gửi tòa, CFTC không chỉ muốn hủy phán quyết xử phạt *5 triệu đô la* mà còn muốn chấm dứt toàn bộ các nghĩa vụ còn lại mà **Gemini** đang phải tuân thủ. Một trong những điều khoản quan trọng là lệnh cấm **Gemini** đưa ra các phát ngôn sai lệch hoặc gây hiểu nhầm với CFTC. CFTC lập luận rằng *“việc tiếp tục áp dụng các điều khoản còn lại, đặc biệt là lệnh cấm, là không công bằng”*.

Tuy vậy, khả năng **Gemini** được hoàn trả lại khoản phạt *5 triệu đô la* đã nộp vẫn chưa rõ ràng. Vụ việc xuất phát từ năm 2022, khi CFTC điều tra quá trình xem xét sản phẩm hợp đồng tương lai **Bitcoin(BTC)** của **Gemini**, với nghi ngờ sàn đã “thổi phồng” khối lượng giao dịch và tính thanh khoản. Khi đó, CFTC dựa nhiều vào lời tố cáo nội bộ cho rằng **Gemini** đã bóp méo hoạt động giao dịch và nhu cầu thực tế trên thị trường. Nay, chính CFTC lại bày tỏ nghi ngờ về độ xác thực của những lời khai này.

Theo hồ sơ mới, CFTC cho biết lời tố cáo được xây dựng dựa trên lời khai của một cựu giám đốc vận hành (COO) của **Gemini** và cấp dưới của người này. Tài liệu nêu rõ người cung cấp thông tin từng bị cáo buộc có hành vi đe dọa anh em nhà Winklevoss và là người *“bị cho là đã nói dối về các sự kiện cốt lõi”*. Điều này khiến nền tảng chứng cứ cho vụ kiện ban đầu trở nên lung lay.

CFTC còn ngụ ý rằng trong một số khía cạnh, **Gemini** cũng có thể được xem là nạn nhân. Trong vụ việc liên quan đến hai khách hàng lợi dụng “cơ chế phí ưu đãi” để thực hiện hành vi gian lận hoàn phí mang tính hệ thống, hai người này đã chiếm đoạt khoảng *7,5 triệu đô la* thông qua **Gemini**. Tuy nhiên, CFTC cho rằng ban lãnh đạo lúc đó đã không xử lý thỏa đáng, góp phần làm vấn đề trầm trọng hơn.

*bình luận*: Việc CFTC nghiêng về lập luận “Gemini cũng là nạn nhân” cho thấy cách tiếp cận mới: tập trung hơn vào hành vi gian lận trực tiếp của cá nhân, thay vì coi sàn giao dịch luôn là bên phải gánh hoàn toàn trách nhiệm.

Đề nghị hủy bỏ thỏa thuận xử phạt đối với **Gemini** được xem là một ví dụ điển hình cho thấy các cơ quan giám sát thị trường tiền mã hóa dưới thời Tổng thống Trump đang điều chỉnh chiến lược thực thi. Nhiều vụ việc nổi bật được khởi kiện trong nhiệm kỳ Biden đang được rà soát lại, làm dấy lên câu hỏi về tính ổn định của khuôn khổ pháp lý đối với **tiền mã hóa** tại Mỹ.

*bình luận*: Nếu tòa án chấp thuận yêu cầu của CFTC, đây sẽ là tiền lệ đáng chú ý. Nó không chỉ tác động trực tiếp tới **Gemini** mà còn gửi thông điệp tới toàn ngành rằng tiêu chuẩn chứng cứ, vai trò người tố cáo và mức độ can thiệp của nhà quản lý trong lĩnh vực **tiền mã hóa** đang bước vào giai đoạn điều chỉnh mới.