Đề nghị thâu tóm giả 154 triệu bảng, Woolcott nhận án tù treo 2 năm

Ngày 10, một tòa án Anh tuyên Christopher Woolcott mức án 2 năm tù, cho hưởng án treo 2 năm, vì tìm cách đẩy giá số cổ phiếu mình nắm giữ bằng một đề nghị thâu tóm giả trị giá 154 triệu bảng.

Cơ quan Quản lý Tài chính Anh (Financial Conduct Authority, FCA) cho biết Woolcott còn bị yêu cầu lao động công ích không hưởng lương 200 giờ và trả 4.627,73 bảng chi phí tố tụng. Với ba tội làm giả tài liệu, mỗi tội bị tuyên 14 tháng tù; các mức án này được thi hành đồng thời với án 2 năm.

Touchstone Exploration (TXP) là công ty dầu khí niêm yết trên thị trường AIM và Sở Giao dịch Chứng khoán Toronto. Woolcott đã dựng lên một đề nghị giả nhằm thâu tóm công ty này.

FCA cho biết nếu đề nghị giả được công bố và Woolcott bán số cổ phiếu đang nắm giữ, ông ta có thể thu lợi tối đa 70.000 bảng. Đây là khoản lãi ước tính nếu kế hoạch thành công, không phải lợi nhuận thực tế.

Từ tháng 5 đến tháng 11 năm 2024, Woolcott mua cổ phiếu Touchstone đứng tên mình, vợ và con trai. The Independent đưa tin tại phiên tòa rằng tổng giá trị số cổ phiếu mua vào thấp hơn một chút so với 70.000 bảng.

Ông tiếp cận công ty và tự giới thiệu là Simon Jones thuộc quỹ đầu tư tư nhân Griffon Partners. Woolcott dùng địa chỉ email AOL và nói tài khoản công ty của mình tạm thời không sử dụng được vì nhiễm mã độc.

Sau đó, Woolcott giả danh Greg Thomas, đối tác kinh doanh của bên mua tiềm năng. FCA cho biết ông tạo bốn danh tính giả, trong đó có người liên quan đến quỹ đầu tư tư nhân, đồng nghiệp và luật sư.

Đề nghị thâu tóm giả nêu phương án mua lại bằng tiền mặt trị giá 154 triệu bảng. Tại phiên tòa, thông tin về mức giá đề nghị gần gấp đôi giá cổ phiếu khi đó cũng được công bố.

Tài liệu HSBC bị làm giả ghi rằng bên muốn mua có 217 triệu bảng trong tài khoản và hạn mức tín dụng 100 triệu bảng. Woolcott còn làm giả thư pháp lý đi kèm giấy tờ chứng minh nguồn tiền.

Trong quá trình điều tra, Woolcott thừa nhận đã tìm trên ChatGPT cách tạo mẫu và soạn tài liệu. Tại tòa, các bên cũng đề cập việc ông tải logo doanh nghiệp từ Google, tạo chữ ký giả, in tài liệu rồi gửi đi.

Woolcott còn chia sẻ thông tin về thương vụ thâu tóm trong một nhóm trò chuyện Discord dành cho nhà đầu tư. Đây là một phần trong nỗ lực lan truyền đề nghị giả để đẩy giá cổ phiếu lên.

Woolcott gặp Paul Baay, CEO của Touchstone, tại một khách sạn ở London và tự giới thiệu là Greg Thomas. Ông dùng giọng Mỹ và yêu cầu hội đồng quản trị công bố đề nghị thâu tóm.

Ban lãnh đạo Touchstone nghi ngờ tính xác thực sau khi phát hiện lỗi trong giấy tờ và các điều khoản đề nghị có lợi bất thường. Công ty kết luận đây không phải là một đề nghị thâu tóm thực sự.

Luật sư của Woolcott lập luận rằng ban lãnh đạo công ty nhanh chóng nhận ra lỗi tài liệu và danh tính giả. Các vấn đề về thuế và khoản lỗ từ cổ phiếu nắm giữ trước đó cũng được nêu trong phần bào chữa.

Tòa đánh giá việc sử dụng bốn danh tính giả và tài liệu làm giả là một nỗ lực có tính toán và tinh vi. Therese Chambers, giám đốc phụ trách thực thi và giám sát thị trường của FCA, nói: “Đề nghị thâu tóm giả của Woolcott là nỗ lực có tính toán nhằm kiếm lợi từ việc thao túng thị trường”.

FCA xác định Woolcott bằng cách đối chiếu dữ liệu khai báo giao dịch, hồ sơ cuộc gọi, hóa đơn, hình ảnh camera giám sát và chứng cứ thu giữ. Ba số điện thoại được những người khác nhau dùng để liên hệ với công ty đều dẫn đến cùng một chiếc điện thoại di động.

FCA mở cuộc điều tra hình sự vào tháng 3 năm 2025. Ngày 10 tháng 9 năm 2026, Woolcott nhận tội một cáo buộc lừa đảo bằng cách khai man và ba tội làm giả tài liệu. FCA cho biết Touchstone Exploration không phải là đối tượng bị điều tra trong vụ án.