Citadel Securities đề nghị SEC giám sát hợp đồng sự kiện gắn cổ phiếu doanh nghiệp

Citadel Securities đã đề nghị Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) đóng vai trò chủ đạo trong việc giám sát các hợp đồng sự kiện gắn với công ty niêm yết tại Mỹ. Trong văn bản góp ý gửi SEC và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Mỹ (CFTC) ngày 9, công ty cho rằng quy trình tự chứng nhận sản phẩm của CFTC không nên bị dùng như một cách để né tránh thẩm quyền của SEC.

Theo văn bản, khi một sàn giao dịch đăng ký với CFTC tự chứng nhận sản phẩm mới, hoạt động giao dịch có thể bắt đầu sớm nhất từ ngày làm việc kế tiếp mà không cần trải qua giai đoạn lấy ý kiến công khai. Ngược lại, với các sản phẩm thuộc thẩm quyền SEC, sàn giao dịch phải chứng minh đáp ứng đầy đủ yêu cầu pháp lý, trải qua quá trình lấy ý kiến công khai và chờ lệnh phê duyệt chính thức từ SEC.

Citadel Securities cho rằng các quyền chọn nhị phân (binary option) gắn với chỉ số hiệu suất cốt lõi (KPI) của doanh nghiệp cần được xem là chứng khoán. Công ty cũng đề nghị SEC và CFTC sớm thống nhất cách phân loại quy định đối với hợp đồng sự kiện gắn với doanh nghiệp cũng như các sản phẩm phái sinh vĩnh viễn, nhằm tránh tình trạng chồng chéo thẩm quyền giữa hai cơ quan.