30% tiền thưởng tố giác: CFTC duyệt chuẩn áp dụng cho vụ dưới 5 triệu USD

Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Mỹ (CFTC - U.S. Commodity Futures Trading Commission) vừa thông qua quy định cuối cùng, đặt mức thưởng chuẩn "30%" cho các vụ tố giác có giá trị dưới 5 triệu USD. Tuy nhiên, tỷ lệ thưởng thực tế vẫn có thể thay đổi tùy theo quyền quyết định của CFTC và các yếu tố quản lý liên quan được xem xét trong từng vụ việc.

CFTC cho biết đã phê duyệt quy định này vào ngày 11 (giờ địa phương).

Chủ tịch CFTC Michael S. Selig (Michael S. Selig) nói rằng "quy định cuối cùng này giúp Văn phòng Tố giác xử lý các yêu cầu nhận thưởng một cách nhanh chóng và minh bạch, đồng thời là bước quan trọng để hài hòa quy định giữa CFTC và Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC - U.S. Securities and Exchange Commission)". Phát biểu này cho thấy CFTC đang chủ động đồng bộ tiêu chuẩn thưởng tố giác với SEC.

Bà Raagnee Beri (Raagnee Beri), Giám đốc Văn phòng Tố giác của CFTC, nhận định "chương trình tố giác đóng vai trò quan trọng trong việc hỗ trợ hệ thống thực thi pháp luật của CFTC" và cho biết thêm quy định mới sẽ "bảo vệ, củng cố hiệu quả của chương trình và từ đó thúc đẩy người tố giác cung cấp thông tin". Bình luận này phản ánh mong muốn của CFTC trong việc tạo thêm động lực để người trong cuộc chủ động lên tiếng.

Tiêu chuẩn mới được xây dựng dựa theo Quy tắc 21F-6(c) - quy định về thưởng tố giác đang được SEC áp dụng. CFTC giải thích rằng việc đồng bộ tiêu chuẩn giữa hai cơ quan sẽ giúp quá trình tính toán tiền thưởng trở nên hiệu quả, minh bạch và dễ dự đoán hơn.

Dù vậy, mức thưởng 30% không tự động áp dụng cho mọi trường hợp. Theo quy định cuối cùng, CFTC có thể cân nhắc thêm các yếu tố như mức độ liên đới trách nhiệm của người tố giác, việc chậm trễ báo cáo, hành vi cản trở hệ thống tuân thủ nội bộ và mức độ đóng góp của thông tin khi quyết định tỷ lệ thưởng cụ thể. CFTC cũng có thể không áp dụng mức chuẩn này nếu nội dung tố giác có giá trị hạn chế, hoặc nếu việc áp mức thưởng cao nhất không phù hợp với lợi ích công chúng hay mục tiêu của chương trình.

Quy định cuối cùng sẽ chính thức có hiệu lực sau 30 ngày kể từ khi được đăng trên Công báo Liên bang Mỹ (Federal Register).