Hai nhân viên bị bắt vì giao dịch nội gián, thu lợi 1,43 triệu USD giữa bối cảnh lo ngại trong ngành tiền mã hóa

Hai nhân viên công ty tư nhân tại Brooklyn bị cáo buộc giao dịch nội gián, thu lợi phi pháp hơn 1,43 triệu USD

Hai công dân tại Brooklyn vừa bị nhà chức trách Mỹ bắt giữ vì bị cáo buộc sử dụng trái phép thông tin nội bộ liên quan đến hệ thống EDGAR của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC), nhằm thu về khoản lợi nhuận phi pháp lên đến 1,43 triệu USD (khoảng 19,8 tỷ đồng). Theo Reuters đưa tin ngày 24 (giờ địa phương), cả hai đang đối mặt với cáo buộc tội phạm nghiêm trọng có thể dẫn tới án tù tối đa 25 năm.

Hai bị cáo, Justin Chen (31 tuổi) và Jun Zeng (29 tuổi), không phải là nhân viên của SEC mà làm việc tại EdgarAgents.com – một công ty tư nhân chuyên phụ trách việc công bố hồ sơ doanh nghiệp lên EDGAR. Trong vai trò là quản lý vận hành và phụ trách chế bản, họ đã tiếp cận thông tin chưa công khai của nhiều doanh nghiệp như Purple Innovation, Ondas Holdings, SigmaTron và Singing Machine. Sau khi có được thông tin về các hoạt động sáp nhập hay thay đổi lớn của doanh nghiệp trước khi công bố, họ đã nhanh chóng mua vào cổ phiếu, sau đó bán cắt lời sau khi tin tức được công khai.

Theo tài liệu điều tra, từ tháng 3 đến tháng 6 năm 2025, cả hai đã thực hiện nhiều giao dịch có tính phối hợp cao, bằng chứng cho thấy đây là hành vi “tội phạm cấu kết”. Văn phòng công tố viên liên bang cho biết tổng lợi nhuận mà hai người này thu về vượt quá ngưỡng 1 triệu USD (tương đương 13,9 tỷ đồng). Họ bị bắt bởi FBI ngay tại sân bay quốc tế JFK, New York, khi chuẩn bị lên chuyến bay tới Hồng Kông và hiện đang bị tạm giam không được bảo lãnh.

Một cựu quan chức cấp cao của SEC, Mark Feigel, đã lên tiếng làm rõ rằng “họ không phải là nhân viên của SEC mà chỉ làm việc tại một bên thứ ba hỗ trợ công bố thông tin cho SEC”, đồng thời khẳng định vụ việc không liên quan trực tiếp đến cơ quan này. Bình luận: Điều này cho thấy ranh giới giữa nhân viên nội bộ và nhân sự hỗ trợ cũng có thể trở thành điểm yếu nghiêm trọng trong hệ thống quản lý thông tin tài chính.

Một điểm đáng chú ý là vụ việc diễn ra trong bối cảnh ngày càng có nhiều vụ lạm dụng quy định 10b5-1 của SEC – một điều luật về kế hoạch giao dịch định kỳ mà giới đầu tư đang bị cáo buộc tận dụng để trốn tránh tội danh giao dịch nội gián. Một trường hợp tương tự là cựu CEO Ontrak – Terren Peizer – người từng được xem là học trò của “vua trái phiếu rác” Michael Milken. Peizer đã bị kết án 3 năm 6 tháng tù giam, phạt 5,25 triệu USD và phải trả lại khoản lợi nhuận bất chính lên đến 17,63 triệu USD (tương đương hơn 244 tỷ đồng), dù đã cố gắng biện minh thông qua điều khoản 10b5-1.

Sự việc đang khiến giới đầu tư trên thị trường chứng khoán Mỹ, bao gồm cả ngành tiền mã hóa, cảm thấy bất an. Bình luận: Trong bối cảnh ngày càng nhiều công ty tiền mã hóa như Bitcoin (BTC), Ethereum (ETH), Solana (SOL) hay Ripple (XRP) đang dần tiến vào thị trường đại chúng thông qua các vụ sáp nhập hoặc IPO, trách nhiệm đạo đức và nghĩa vụ quản lý thông tin của những người làm công tác vận hành trở nên quan trọng hơn bao giờ hết.

Kết luận: Vụ bắt giữ hai nhân viên của EdgarAgents.com đã cho thấy rõ rủi ro khi những người bên ngoài cơ quan chức năng nhưng có quyền truy cập thông tin nhạy cảm lại không bị giám sát đầy đủ. Trong bối cảnh các dòng tiền mới — đặc biệt là từ lĩnh vực tiền mã hóa — đổ vào thị trường tài chính truyền thống, việc siết chặt các hành vi giao dịch nội gián và xử lý nghiêm các vụ lạm dụng thông tin sẽ đóng vai trò then chốt trong việc bảo vệ niềm tin thị trường và nhà đầu tư.