SEC Mỹ rà soát toàn diện hệ thống giám sát chứng khoán CAT

Ủy ban Giao dịch và Chứng khoán Mỹ (SEC) đang tiến hành rà soát toàn diện cơ cấu vận hành và cách thức tài trợ vốn cho Hệ thống Theo dõi Kiểm toán Hợp nhất (Consolidated Audit Trail, CAT) - hệ thống giám sát thị trường chứng khoán Mỹ.

Trong tài liệu rà soát công bố hồi tháng 4, SEC đã lấy ý kiến về mục đích quản lý, cơ cấu quản trị, phạm vi thiết kế, quản lý chi phí cũng như phương án bảo mật an ninh mạng và bảo vệ dữ liệu cá nhân liên quan đến CAT. Paul S. Atkins (Paul S. Atkins), Chủ tịch SEC, cho biết những cải cách trước đó đã giúp giảm chi phí vận hành dự kiến hàng năm của CAT xuống hơn 100 triệu USD, nhưng khẳng định vẫn cần tiếp tục cải cách thêm.

Hiệp hội Chứng khoán và Thị trường Tài chính Mỹ (Securities Industry and Financial Markets Association, SIFMA) đề xuất để SEC trực tiếp chi trả chi phí vận hành CAT và đảm nhận luôn việc vận hành hệ thống. Theo phương án này, cơ chế tài trợ hiện hành sẽ bị xóa bỏ, thay vào đó SEC sẽ đề nghị Quốc hội Mỹ cấp ngân sách liên quan.

CAT là hệ thống theo dõi thông tin lệnh và giao dịch trên thị trường cổ phiếu, quyền chọn của Mỹ, phục vụ mục đích giám sát thị trường. Quá trình rà soát của SEC hiện vẫn đang trong giai đoạn lấy ý kiến, chưa có quyết định chính thức nào về việc thay đổi chủ thể vận hành hay phương thức tài trợ.