237.100 cổ phiếu Strive trong báo cáo 13F hợp nhất của BNY Mellon, tăng 28%

Báo cáo 13F hợp nhất do Bank of New York Mellon (The Bank of New York Mellon Corporation, $BNY) nộp ghi nhận 237.100 cổ phiếu Strive ($ASST) vào cuối quý 3, tăng 51.544 cổ phiếu, tương đương khoảng 28% so với cuối tháng 6. Giá trị được báo cáo tại ngày 30 tháng 9 là 6,97 triệu USD, tương đương khoảng 9,3 tỷ won.

Ngày 5 tháng 11, Bank of New York Mellon nộp báo cáo 13F quý 3 lên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (U.S. Securities and Exchange Commission, SEC). Báo cáo liệt kê các khoản nắm giữ tại ngày 30 tháng 9.

Báo cáo 13F trước đó ghi nhận 185.556 cổ phiếu Strive tại ngày 30 tháng 6, với giá trị 2,02 triệu USD, tương đương khoảng 2,7 tỷ won.

Lấy giá trị trong báo cáo cuối tháng 6 chia cho số cổ phiếu, giá trị định giá mỗi cổ phiếu là 10,91 USD, tương đương khoảng 14.587 won. Cách tính tương tự cho báo cáo cuối tháng 9 cho kết quả 29,41 USD, tương đương khoảng 39.321 won. Cả số lượng cổ phiếu nắm giữ lẫn giá trị định giá trên mỗi cổ phiếu đều góp phần làm thay đổi tổng giá trị được báo cáo.

Form 13F thể hiện số lượng cổ phiếu và giá trị hợp lý vào cuối quý, chứ không ghi ngày hay giá của từng giao dịch mua. Vì vậy, không thể xem mức định giá 6,97 triệu USD là số tiền mua mới hoặc giá trị nắm giữ hiện tại.

Báo cáo của Bank of New York Mellon là báo cáo hợp nhất, bao gồm thêm 15 đơn vị quản lý khác. Chỉ dựa vào con số này không thể kết luận ngân hàng đã trực tiếp dùng vốn của mình mua cổ phiếu Strive.

Trong cùng hồ sơ, Bank of New York Mellon kê khai 1.056.230 cổ phiếu Strategy ($MSTR), với giá trị 161,7 triệu USD, tương đương khoảng 216,2 tỷ won, tại thời điểm cuối tháng 9.

Quỹ tín thác Bitcoin của iShares (iShares Bitcoin Trust, IBIT), thuộc BlackRock, có 162.072 cổ phiếu, trị giá 7,67 triệu USD, tương đương khoảng 10,3 tỷ won. Số lượng tại cuối tháng 6 là 85.282 cổ phiếu; đến cuối tháng 9, con số này tăng khoảng 90%.

Đây là các khoản nắm giữ cổ phiếu và chứng chỉ quỹ ETF, không phải lượng Bitcoin (BTC) mà Bank of New York Mellon trực tiếp sở hữu.

Trong tuần bắt đầu từ ngày 31 tháng 10, Strive mua thêm 29 Bitcoin. Công ty công bố ngày 6 tháng 11 rằng lượng Bitcoin nắm giữ đã tăng lên 43.153. Đây là số Bitcoin do Strive nắm giữ, còn báo cáo 13F lần này thống kê cổ phiếu Strive trong hồ sơ của ngân hàng.

SEC yêu cầu các tổ chức có quyền quyết định đầu tư từ 100 triệu USD trở lên vào chứng khoán thuộc diện 13(f) nộp Form 13F trong vòng 45 ngày sau khi kết thúc quý. Theo SEC, hạn nộp báo cáo quý 3 năm nay là ngày 16 tháng 11.