Mỹ bổ sung 3 nền tảng dự đoán vào điều tra giao dịch nội gián

Ủy ban Giám sát Hạ viện Mỹ đã yêu cầu ba nền tảng thị trường dự đoán cung cấp tài liệu, mở rộng cuộc điều tra giao dịch nội gián. Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Mỹ (CFTC) cũng đang xem xét quy định về hợp đồng sự kiện, nên hoạt động giám sát vẫn diễn ra bất kể kết quả bầu cử giữa nhiệm kỳ.

CNBC cho biết các cuộc thảo luận về việc Quốc hội giám sát các nền tảng dự đoán và CFTC có thể được thúc đẩy nếu đảng Dân chủ giành đa số tại Hạ viện trong cuộc bầu cử giữa nhiệm kỳ. Khả năng quyền điều tra của Quốc hội được mở rộng sau chiến thắng của đảng Dân chủ từng được nêu ra trước đó, nhưng cuộc điều tra các nền tảng dự đoán đã bắt đầu trước bầu cử.

Ngày 22 tháng 5, Ủy ban Giám sát Hạ viện yêu cầu Polymarket và Kalshi cung cấp tài liệu. Nội dung được xem xét gồm xác minh danh tính chủ tài khoản, hạn chế truy cập theo khu vực và hệ thống giám sát giao dịch đáng ngờ.

Ngày 29 tháng 9, cuộc điều tra được mở rộng sang Hyperliquid Labs, Crypto.com và Aristotle Exchange. Ủy ban cũng yêu cầu các nền tảng mới này cung cấp thông tin về quy trình xác minh danh tính người dùng và ngăn chặn giao dịch nội gián.

Thị trường dự đoán là nơi giá trị hoặc khoản chi trả của hợp đồng được xác định theo kết quả của một sự kiện trong tương lai. Một số hợp đồng được thiết kế dưới dạng câu hỏi về việc sự kiện đó có xảy ra hay không.

Polymarket cho biết hồ sơ giao dịch trên nền tảng quốc tế được lưu lại trên blockchain công khai. Nền tảng này cũng cho biết Polymarket US, dành cho người dùng Mỹ, là một sàn giao dịch riêng chịu sự quản lý của CFTC. Vì vậy, không thể xem toàn bộ thị trường dự đoán là hoạt động giao dịch tiền mã hóa.

Dự luật H.R.7004 đề xuất cấm các quan chức liên bang được bầu, nhân viên Thượng viện và Hạ viện, người được bổ nhiệm vào các vị trí chính trị và nhân viên cơ quan hành pháp giao dịch hợp đồng thị trường dự đoán liên quan đến chính sách, hành động của chính phủ hoặc kết quả chính trị, nếu họ nắm giữ thông tin quan trọng chưa được công khai liên quan đến giao dịch hoặc có thể hợp lý tiếp cận thông tin đó trong quá trình thực thi nhiệm vụ. Dự luật được trình ngày 9 tháng 1 và chuyển tới Ủy ban Giám sát và Cải cách Chính phủ Hạ viện cùng Ủy ban Hành chính Hạ viện.

Việc trình dự luật và chuyển tới các ủy ban là những bước khác với ban hành luật. Thông tin hiện được xác nhận chỉ cho thấy dự luật đã được chuyển sang giai đoạn xem xét tại ủy ban, không đồng nghĩa với việc được Quốc hội thông qua.

Ngày 12 tháng 3, CFTC lấy ý kiến công khai về việc có cần sửa đổi hoặc ban hành quy định mới cho các hợp đồng sự kiện được giao dịch trên thị trường dự đoán hay không. CFTC cho biết sẽ tiếp nhận ý kiến để tham khảo cho các bước tiếp theo.

Ngày 30 tháng 7, CFTC cũng đưa ra một đề xuất quy định về xung đột lợi ích có thể phát sinh giữa các tổ chức chịu sự quản lý và đơn vị liên kết. Đề xuất này không chỉ áp dụng cho hợp đồng thị trường dự đoán mà đề cập đến quan hệ liên kết giữa các tổ chức thuộc diện quản lý.

Ngày 22 tháng 9, nhân viên CFTC ban hành ý kiến tư vấn về các hợp đồng “thị trường đề cập”, trong đó người dùng giao dịch dựa trên việc một cá nhân cụ thể sẽ nói điều gì hoặc tham dự sự kiện nào. Ý kiến này cho rằng nguy cơ thao túng có thể cao hơn khi việc thanh toán hợp đồng phụ thuộc vào một hành động cụ thể của cá nhân.

Ngày 8 tháng 10, các thành viên đảng Dân chủ trong Ủy ban Ngân hàng Thượng viện Mỹ cho biết Văn phòng Trách nhiệm Giải trình Chính phủ Mỹ (Government Accountability Office, GAO) đang điều tra việc CFTC cắt giảm nhân sự và ảnh hưởng của việc này đến hoạt động của cơ quan. Thông báo cũng nêu rằng nhân sự CFTC đã giảm 25% kể từ tháng 1 năm 2025.

CNBC đưa tin CFTC cho biết cơ quan có thể giám sát thị trường dự đoán dựa trên kinh nghiệm giám sát thị trường phái sinh. CFTC cũng cho biết dự kiến tuyển khoảng 100 người cho các lĩnh vực trọng yếu vào cuối năm 2026.

Hiện H.R.7004 vẫn đang ở giai đoạn chuyển tới các ủy ban, còn cuộc điều tra của GAO về việc cắt giảm nhân sự vẫn đang diễn ra. Thời hạn nhận ý kiến về đợt lấy ý kiến công khai của CFTC và đề xuất quy định về xung đột lợi ích lần lượt kết thúc vào ngày 30 tháng 4 và ngày 5 tháng 10.