SEC đưa chứng khoán token hóa vào ưu tiên thanh tra năm tài chính 2027

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) đưa chứng khoán token hóa và rủi ro hạ tầng thị trường vào danh sách ưu tiên thanh tra năm tài chính 2027, nhưng không xếp toàn bộ lĩnh vực tiền mã hóa thành một hạng mục thanh tra riêng.

Ngày 23, SEC công bố các ưu tiên thường niên của bộ phận thanh tra. Bộ phận này giám sát hơn 34.000 tổ chức đã đăng ký, tập trung vào những lĩnh vực có thể gây rủi ro cho nhà đầu tư và tính toàn vẹn của thị trường. Các đối tượng được giám sát gồm cố vấn đầu tư, nhà môi giới và tổ chức thanh toán bù trừ.

Các lĩnh vực ưu tiên gồm nghĩa vụ ủy thác, xung đột lợi ích và chương trình tuân thủ của cố vấn đầu tư; bảo vệ nhà đầu tư cá nhân trước sản phẩm phức tạp hoặc kém thanh khoản; quỹ đầu tư tư nhân và tín dụng tư nhân. SEC cũng sẽ xem xét tình hình tài chính, hoạt động giao dịch và biện pháp chống rửa tiền của nhà môi giới, cùng với an ninh mạng, bảo vệ thông tin khách hàng, công nghệ mới nổi, thay đổi trong hạ tầng thị trường và hoạt động giám sát các tổ chức tự quản cùng những thành viên thị trường lớn.

Chứng khoán token hóa được xếp trong nhóm liên quan đến hạ tầng thị trường, thay vì trở thành một hạng mục thanh tra tiền mã hóa riêng. Tài liệu ưu tiên của SEC nêu token hóa là một lĩnh vực rủi ro cần xem xét khi thanh tra các tổ chức thanh toán bù trừ. Những tổ chức này phụ trách quy trình thanh toán sau khi giao dịch chứng khoán được thực hiện.

SEC cũng sẽ xem xét chứng khoán token hóa trong các cuộc thanh tra đối tượng thuộc diện áp dụng Quy định SCI, quy định về việc tuân thủ hệ thống và tính ổn định của hạ tầng thị trường chủ chốt. Cơ quan này liệt kê chứng khoán token hóa cùng với siêu trí tuệ (SI), thời gian giao dịch kéo dài và máy tính lượng tử như những xu hướng mới nổi cần theo dõi trong nhóm thanh tra đó.

Việc token hóa được đưa vào danh sách ưu tiên không đồng nghĩa mọi doanh nghiệp tiền mã hóa hay hoạt động blockchain đều trở thành đối tượng thanh tra trọng điểm riêng. Thông báo cũng không có nghĩa SEC đã mở cuộc điều tra đối với một công ty cụ thể hoặc ban hành quy định mới. SEC cho biết tài liệu ưu tiên không sửa đổi luật hiện hành hay tạo thêm nghĩa vụ cho các tổ chức đã đăng ký.

SEC cho biết danh sách ưu tiên không bao quát toàn bộ vấn đề có thể được thanh tra trong năm tài chính 2027. Bộ phận thanh tra có thể điều chỉnh trọng tâm trong năm tùy theo diễn biến thị trường, quan ngại của nhà đầu tư, công nghệ mới và các sản phẩm, dịch vụ mới.