Nghi trục lợi 20 triệu won từ thông tin nội bộ, lãnh đạo IR công ty niêm yết bị chuyển hồ sơ điều tra

Một lãnh đạo phụ trách quan hệ nhà đầu tư (IR) tại một công ty niêm yết trên sàn Kosdaq bị cáo buộc dùng thông tin nội bộ chưa công bố liên quan đến thuốc mới để giao dịch cổ phiếu, thu lợi bất chính khoảng 20 triệu won và đã bị chuyển hồ sơ sang cơ quan điều tra.

Theo Ủy ban Dịch vụ Tài chính Hàn Quốc (FSC) cho biết ngày 2, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Tương lai (SFC) trực thuộc FSC đã họp phiên định kỳ lần thứ 15 và biểu quyết chuyển hồ sơ một lãnh đạo của công ty niêm yết trên Kosdaq nói trên sang cơ quan điều tra, vì nghi vi phạm quy định về sử dụng thông tin nội bộ trọng yếu chưa công bố theo Luật Thị trường vốn Hàn Quốc. Đối tượng bị xử lý và tên mã cổ phiếu không được công bố do có thể ảnh hưởng đến quá trình điều tra.

Theo kết quả điều tra của FSC, lãnh đạo IR (gọi là B) của công ty niêm yết (gọi là A) bị nghi đã sử dụng thông tin nội bộ có lợi mà người này biết được trong quá trình công tác để giao dịch cổ phiếu. Thông tin đó gồm kết quả chính của thử nghiệm lâm sàng giai đoạn 1 đối với một loại thuốc mới đang phát triển, và nội dung ký kết hợp đồng chuyển giao công nghệ cho loại thuốc này.

Cơ quan điều tra xác định ông B đã mua cổ phiếu công ty A bằng tài khoản đứng tên người khác trong khoảng thời gian từ tháng 3 đến tháng 6 năm 2024. FSC cho biết trong quá trình này, ông B đã thu lợi bất chính khoảng 20 triệu won và né tránh nghĩa vụ báo cáo tình trạng sở hữu cổ phiếu.

Đây là trường hợp một lãnh đạo IR bị chuyển hồ sơ điều tra vì nghi sử dụng thông tin nội bộ mà người này tiếp cận được trong quá trình thực hiện nhiệm vụ để giao dịch cổ phiếu. Trước đó, TokenPost từng đưa tin về một vụ cơ quan tài chính Hàn Quốc tiến hành điều tra bắt buộc để làm rõ liệu thông tin nội bộ trọng yếu biết được trong quá trình tư vấn cho công ty niêm yết có bị dùng để giao dịch hay không.

Luật Thị trường vốn Hàn Quốc nghiêm cấm người nội bộ sử dụng thông tin trọng yếu chưa công bố liên quan đến hoạt động của công ty niêm yết để giao dịch chứng khoán cụ thể hoặc giao dịch khác, hoặc để người khác sử dụng thông tin đó. Vi phạm có thể bị xử lý hình sự với mức án tù có thời hạn từ 1 năm trở lên, hoặc phạt tiền tối đa gấp 6 lần khoản lợi bất chính. Ngoài ra, có thể bị áp thêm mức phạt hành chính tối đa gấp 2 lần khoản lợi bất chính.

Nghĩa vụ báo cáo cũng được áp dụng riêng đối với lãnh đạo và cổ đông lớn của công ty niêm yết. Lãnh đạo hoặc cổ đông lớn phải báo cáo với Cơ quan Giám sát Tài chính Hàn Quốc (FSS) về số cổ phiếu công ty mà mình nắm giữ tính theo phần vốn của bản thân, bất kể đứng tên ai, trong vòng 5 ngày kể từ ngày trở thành lãnh đạo hoặc cổ đông lớn. Nếu tình trạng sở hữu thay đổi, cũng phải báo cáo trong vòng 5 ngày kể từ ngày phát sinh thay đổi.

Nếu không thực hiện nghĩa vụ này, cá nhân có thể bị xử lý hình sự vì vi phạm Luật Thị trường vốn, với mức án tù đến 1 năm hoặc phạt tiền đến 30 triệu won. FSC và FSS cho biết sẽ tiếp tục theo dõi sát các hành vi giao dịch bất công bằng và xử lý, điều tra đối với các vi phạm bị phát hiện.