Gate Futures hoàn tất đăng ký môi giới giới thiệu độc lập với CFTC Mỹ

Gate Futures LLC, công ty con do Gate US sở hữu toàn bộ, đã hoàn tất đăng ký làm nhà môi giới giới thiệu độc lập (Independent Introducing Broker) với Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Mỹ (CFTC) và chính thức trở thành thành viên của Hiệp hội Tương lai Quốc gia Mỹ (NFA).

Theo Odaily đưa tin ngày 1 (lúc 5h30 sáng giờ Hàn Quốc), Gate Futures đã hoàn tất thủ tục đăng ký nói trên và gia nhập NFA. Nhà môi giới giới thiệu là loại hình trung gian có thể nhận hoặc thu hút lệnh giao dịch phái sinh như hợp đồng tương lai, quyền chọn và hoán đổi từ khách hàng, nhưng không trực tiếp giữ ký quỹ hay tài sản của khách hàng.

Việc đăng ký này được xem là bước đi giúp Gate US mở rộng nền tảng kinh doanh thông qua một pháp nhân riêng, trong khuôn khổ quy định về phái sinh của Mỹ. CFTC quy định nhà môi giới tương lai (FCM) và nhà môi giới giới thiệu (IB) về nguyên tắc đều phải đăng ký, còn việc thẩm định và quản lý đăng ký do NFA thực hiện dưới sự giám sát của CFTC. NFA cũng hướng dẫn rằng các công ty đã đăng ký với CFTC, trừ một số trường hợp ngoại lệ, đều phải là thành viên của NFA.

Động thái này có ý nghĩa khi một công ty liên kết của Gate US thực hiện thủ tục đăng ký riêng trong hệ thống quản lý môi giới phái sinh của Mỹ. Trong bối cảnh các doanh nghiệp tài sản số mở rộng phạm vi kinh doanh trong khuôn khổ quản lý của Mỹ, mảng tương lai và phái sinh - vốn tách biệt với giao dịch tài sản mã hóa giao ngay - vẫn chịu sự điều chỉnh của CFTC và NFA.

Đăng ký nhà môi giới giới thiệu độc lập tập trung vào chức năng thu hút và chuyển tiếp lệnh của khách hàng. Theo quy định của CFTC, nhà môi giới giới thiệu phải để khách hàng mở và duy trì tài khoản tại một nhà môi giới tương lai, đồng thời chuyển lệnh của khách hàng đến nhà môi giới tương lai hoặc nhà môi giới sàn giao dịch. Chức năng trực tiếp nhận ký quỹ hay tài sản liên quan đến giao dịch của khách hàng bị hạn chế đối với loại hình này.

Đối với độc giả quan tâm đến thị trường tiền mã hóa, sự việc này cho thấy cách các công ty con của sàn giao dịch tài sản số tại Mỹ đang điều chỉnh cách tiếp cận quy định. Tại Mỹ, giao dịch giao ngay và giao dịch phái sinh tài sản mã hóa nằm trong hai khuôn khổ quản lý khác nhau, nên việc công ty vận hành mảng nghiệp vụ nào qua pháp nhân nào có ý nghĩa quan trọng. CFTC cho biết các hoạt động môi giới, tư vấn và hỗ trợ giao dịch liên quan đến hợp đồng tương lai hàng hóa có tài sản mã hóa làm tài sản cơ sở có thể thuộc diện phải đăng ký với CFTC và NFA.