Hạn 30 ngày: CFTC yêu cầu dừng hạn chế truy cập theo khu vực, SEC làm rõ tiêu chí phi tập trung

Nhân viên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) đã nêu cụ thể hơn các yếu tố để xác định quyền kiểm soát một mạng lưới tiền mã hóa. Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Mỹ (CFTC) đưa ra thời hạn 30 ngày đối với việc các sàn phái sinh đã đăng ký hạn chế truy cập theo khu vực trong nước Mỹ. Cũng trong tuần này, Bộ Tài chính Mỹ chỉ định 8 công ty chuyển tiền tại Canada với cáo buộc dùng tiền mã hóa để lách trừng phạt.

Diễn biến trên được Michael Handelsman tổng hợp trong chuyên mục tuần đăng ngày 8 trên trang web của Kelman PLLC. Trang này gắn nhãn 'Attorney Advertising', tức nội dung của một văn phòng luật. Vì vậy, phạm vi của từng biện pháp cần được hiểu đúng theo những gì văn bản của mỗi cơ quan ghi.

Ngày 2 tháng 11, Ban Tài chính Doanh nghiệp của SEC bổ sung 3 câu hỏi vào phần hỏi đáp về tiền mã hóa. Theo phần giải thích, nếu các bên tham gia quản trị rộng rãi không liên kết với nhau và không thỏa thuận hành động chung bên ngoài hoạt động quản trị, họ thường không bị coi là một 'bên trung tâm'. Kết luận vẫn phụ thuộc vào mối quan hệ giữa các bên và cấu trúc kiểm soát thực tế.

Phần hỏi đáp cũng nêu thêm các yếu tố cần xem xét: ai có quyền hạn chế truy cập mạng lưới, chọn bên tham gia xác thực, hay đơn phương thay đổi quy trình bỏ phiếu và mã nguồn. Văn bản còn phân biệt 'tính năng' của token, tức mục đích sử dụng được xác định trong mạng lưới, với 'phi tập trung', tức việc ai nắm quyền vận hành, kinh tế và biểu quyết. Nói cách khác, chỉ giới thiệu đó là quản trị DAO hay mạng lưới không cần cấp phép thì chưa đủ để kết luận về quyền kiểm soát.

Giá trị pháp lý của phần hỏi đáp có giới hạn rõ ràng. Ban Tài chính Doanh nghiệp của SEC nêu rằng các câu trả lời là quan điểm của nhân viên, không phải quy tắc được toàn bộ SEC thông qua. Chúng không có tính ràng buộc pháp lý và cũng không tạo ra nghĩa vụ mới.

Ngày 3 tháng 11, Ban Tài chính Doanh nghiệp của SEC còn ban hành thư không hành động (no-action) đối với Canton Coin. Trên cơ sở ý kiến pháp lý và dữ kiện được nộp, cơ quan này coi token trên là 'hàng hóa số'. Nếu các siêu xác thực viên, xác thực viên và nhà cung cấp ứng dụng phát hành token theo chương trình như mô tả, họ sẽ không khuyến nghị áp dụng biện pháp cưỡng chế vì vi phạm quy định đăng ký của luật chứng khoán. Nếu có dữ kiện khác với những gì đã khai, kết luận cũng có thể thay đổi. Thư này không phải sự miễn trừ toàn diện hay kết luận pháp lý đối với các token khác. Phạm vi cụ thể nằm trong thư không hành động của SEC.

Ngày 5 tháng 11, CFTC công bố văn bản diễn giải nghĩa vụ tiếp cận công bằng và bình đẳng của thị trường hợp đồng được chỉ định (DCM) theo Đạo luật Giao dịch Hàng hóa. Theo đó, các hạn chế theo khu vực trong nước Mỹ vi phạm nghĩa vụ này phải được dừng trong vòng 30 ngày, hoặc DCM phải giải thích với Văn phòng Giám sát Thị trường lý do khó tuân thủ. CFTC cũng đưa vào diện xem xét các trường hợp bên trung gian chặn quyền truy cập. Cơ quan này cho biết các biện pháp cụ thể sẽ được quyết định theo dữ kiện của từng vụ việc. Thông tin trên căn cứ vào thông báo của CFTC.

DCM là thị trường phái sinh đăng ký với CFTC, không đồng nghĩa với mọi sàn giao dịch tiền mã hóa. Ngày 27 tháng 10, CFTC đã khởi kiện để ngăn bang Utah thực thi luật của bang. Nếu vụ kiện là tranh chấp thẩm quyền với một bang cụ thể, thì văn bản diễn giải lần này xử lý việc hạn chế truy cập theo khu vực của các DCM đã đăng ký. Điều đó không có nghĩa mọi sản phẩm tự động được giao dịch trên toàn nước Mỹ.

Ngày 6 tháng 11, Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) thuộc Bộ Tài chính Mỹ chỉ định 8 công ty chuyển tiền có trụ sở tại Canada theo Sắc lệnh 13902 với lý do hoạt động trong lĩnh vực tài sản số của Iran. Bộ Tài chính cho rằng các công ty này đổi rial Iran và các loại tiền khác sang tiền mã hóa, trong đó một số giao dịch với sàn của Iran bị trừng phạt hoặc với địa chỉ liên quan đến Lực lượng Vệ binh Cách mạng Hồi giáo Iran. Tài sản của các đối tượng bị chỉ định tại Mỹ, hoặc do công dân Mỹ nắm giữ và kiểm soát, sẽ bị phong tỏa. Lệnh trừng phạt cũng có thể áp dụng với pháp nhân do các đối tượng này sở hữu từ 50% trở lên. Bộ Tài chính cho biết vi phạm có thể bị phạt dân sự theo nguyên tắc trách nhiệm tuyệt đối. Đây là cáo buộc và biện pháp của cơ quan chức năng trong thông báo của Bộ Tài chính Mỹ, còn ý kiến phản hồi của các công ty không được đăng trong thông báo.

Ngày 5 tháng 11, Bộ Tư pháp Mỹ thông báo cựu nhân viên FBI Patrick Steven Yaroch đã nhận tội gian lận qua mạng và rửa tiền. Yaroch dùng thông tin xác thực tiền mã hóa lưu trong hệ thống của FBI để thực hiện khoảng 100 lần chuyển tiền trái phép. Thông tin này liên quan đến 35 vụ điều tra của FBI. Con số 35 là số vụ điều tra, còn khoảng 100 là số lần chuyển tiền. Tòa án chưa tuyên mức án, phiên tuyên án dự kiến vào ngày 4 tháng 3 năm 2027. Thông tin được xác nhận trong thông báo của Bộ Tư pháp Mỹ.