Không tìm thấy địa chỉ ví trên OFAC chưa đủ để kết luận không liên quan đối tượng bị trừng phạt

Việc không tìm thấy địa chỉ ví tài sản số trên công cụ tra cứu của Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài thuộc Bộ Tài chính Mỹ (OFAC) chưa đủ để kết luận địa chỉ đó không liên quan đến đối tượng bị trừng phạt. Tương tự, nếu tìm tên doanh nghiệp và thấy tên gần giống, cần đối chiếu thêm thông tin nhận dạng.

Trong FAQ 562, OFAC cho biết danh sách địa chỉ tài sản số được công khai có thể chưa đầy đủ. Hướng dẫn tuân thủ lệnh trừng phạt dành cho ngành tiền mã hóa của cơ quan này cũng nêu rằng các địa chỉ chưa được liệt kê nhưng giao dịch với địa chỉ đã có tên trong danh sách vẫn có thể đối mặt với rủi ro trừng phạt, tùy tính chất giao dịch.

Công cụ tra cứu danh sách trừng phạt của OFAC bao gồm Danh sách Công dân bị chỉ định đặc biệt (SDN) và các danh sách trừng phạt khác. Hạn chế áp dụng khác nhau tùy danh sách, vì vậy cần kiểm tra đối tượng xuất hiện trong danh sách nào khi xem kết quả.

Khi nhập tên doanh nghiệp vào trường tìm kiếm tên, tính năng khớp gần đúng có thể trả về các kết quả có cách viết hoặc chính tả khác nhau. Do đó, việc một tên gần giống xuất hiện trong kết quả không chứng minh doanh nghiệp đó chính là đối tượng bị trừng phạt.

Điểm tìm kiếm thể hiện mức độ tương đồng giữa các tên và chỉ dựa trên trường nhập tên. OFAC cho biết không thể đặt một ngưỡng điểm duy nhất làm tiêu chuẩn khớp cho mọi kết quả.

Nếu có kết quả phù hợp, cần đối chiếu toàn bộ hồ sơ trong danh sách với thông tin về bên giao dịch thực tế. Các thông tin cần kiểm tra gồm tên pháp lý, tên gọi khác, địa điểm và mã đăng ký doanh nghiệp; khi cần, có thể xem thêm tài liệu như hồ sơ đăng ký doanh nghiệp.

Chỉ riêng việc hai doanh nghiệp có cùng địa chỉ cũng không đủ để xác định đó là một doanh nghiệp. OFAC lưu ý rằng nhiều doanh nghiệp có thể đăng ký hoặc hoạt động tại cùng một địa chỉ.

Trong một vụ việc liên quan đến 8 công ty dịch vụ tài chính Canada bị trừng phạt, TokenPost từng đưa tin danh sách OFAC có 6 địa chỉ trên mạng TRON. Ba địa chỉ được liên kết với một công ty, còn ba địa chỉ còn lại lần lượt liên quan đến các công ty khác.

Để tra cứu địa chỉ tài sản số, người dùng cần nhập toàn bộ chuỗi ký tự vào trường ID # trong công cụ tìm kiếm. Theo FAQ 594 của OFAC, trường này không có tính năng khớp gần đúng, nên chỉ trả về kết quả khi chuỗi ký tự trùng khớp hoàn toàn.

Trong hồ sơ địa chỉ tài sản số thuộc danh sách SDN, địa chỉ đi kèm ký hiệu cho biết loại tài sản số. Khi kiểm tra, cần xem cả chuỗi địa chỉ lẫn loại tài sản mà địa chỉ đó được ghi nhận.

FAQ 559 của OFAC mô tả địa chỉ là mã định danh gồm chữ và số, có thể làm nơi nhận tài sản số và được liên kết với ví. Tra cứu địa chỉ chỉ cho biết chuỗi ký tự đó có được liệt kê hay không; kết quả riêng lẻ không xác nhận danh tính hoặc mối liên hệ của bên giao dịch.

Theo quy tắc 50% của OFAC, một doanh nghiệp có thể bị phong tỏa nếu một hoặc nhiều đối tượng bị trừng phạt sở hữu trực tiếp hoặc gián tiếp, cộng gộp, từ 50% cổ phần trở lên. Vì vậy, việc không tìm thấy tên doanh nghiệp trong danh sách không loại trừ khả năng lệnh trừng phạt áp dụng thông qua cơ cấu sở hữu.

Ngược lại, việc một đối tượng bị trừng phạt có quyền kiểm soát doanh nghiệp không tự động khiến doanh nghiệp bị phong tỏa theo quy tắc 50%. Tuy nhiên, OFAC có thể chỉ định doanh nghiệp hoặc đưa doanh nghiệp vào diện phong tỏa theo các tiêu chí trừng phạt riêng.

OFAC cho biết các giao dịch tài sản số chịu cùng nghĩa vụ tuân thủ lệnh trừng phạt như giao dịch bằng tiền pháp định đối với người Mỹ và các bên thuộc thẩm quyền tài phán của Mỹ. Phạm vi cấm khác nhau giữa các chương trình trừng phạt, đồng thời giấy phép hoặc ngoại lệ có thể được áp dụng. Vì vậy, việc đánh giá một giao dịch cần xem xét các bên tham gia, cơ cấu sở hữu và quy định liên quan.

OFAC không cấp giấy chứng nhận xác nhận một cá nhân hay doanh nghiệp không thuộc diện trừng phạt, cũng không phát hành danh sách an toàn. FAQ 469 nêu cơ quan này không cấp thư xác nhận một đối tượng không có tên trong danh sách.