CFTC đưa ra lập trường không hành động có điều kiện với Phantom

Bộ phận Thị trường và Người tham gia (MPD) thuộc Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Mỹ (CFTC) đã đưa ra lập trường không hành động có điều kiện đối với Phantom, nhà cung cấp ví tự lưu ký, liên quan đến việc đăng ký làm nhà môi giới giới thiệu. CFTC cho biết ngày 17 tháng 3 rằng sẽ không khuyến nghị thực hiện biện pháp cưỡng chế nếu Phantom đáp ứng các điều kiện nhất định khi cung cấp phần mềm kết nối người dùng với các công ty môi giới hợp đồng tương lai (FCM), nhà môi giới giới thiệu (IB) và thị trường hợp đồng được chỉ định (DCM) đã đăng ký.

CFTC giải thích vai trò của Phantom chỉ giới hạn ở việc cung cấp phần mềm thụ động, hỗ trợ người dùng gửi lệnh trực tiếp tới các đối tác giao dịch đã đăng ký thông qua thiết bị di động hoặc tiện ích mở rộng trình duyệt. Các điều kiện này yêu cầu Phantom không nắm giữ hoặc kiểm soát tài sản của người dùng, không đưa ra tín hiệu mua bán và không tùy ý quyết định việc thực hiện hoặc định tuyến lệnh.

Lập trường không hành động sẽ được áp dụng cho đến khi các quy định hoặc hướng dẫn liên quan có hiệu lực. Phantom phải đáp ứng 10 điều kiện, bao gồm công bố xung đột lợi ích và rủi ro, bảo đảm người dùng có quyền tiếp cận độc lập với các đối tác giao dịch, tuân thủ quy định tiếp thị của CFTC và Hiệp hội Hợp đồng Tương lai Quốc gia Mỹ (NFA), đồng thời lưu giữ hồ sơ về hoạt động kinh doanh liên quan.