4 vụ giao dịch bằng thông tin chưa công bố: Hàn Quốc quyết định chuyển hồ sơ và phạt tiền

Cơ quan quản lý tài chính Hàn Quốc đã quyết định chuyển hồ sơ, thông báo cho cơ quan công tố và áp dụng phạt tiền đối với 4 vụ giao dịch không công bằng sử dụng thông tin chưa công bố liên quan đến chào mua công khai, phát hành thêm và giao dịch quyền kiểm soát.

Ủy ban Dịch vụ Tài chính Hàn Quốc cho biết Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng tương lai đã thông qua 4 vụ tại cuộc họp định kỳ lần thứ 16 ngày 16, sau khi xác nhận dấu hiệu sử dụng thông tin trọng yếu chưa công bố và gây nhiễu loạn trật tự thị trường theo Luật Thị trường vốn. Bốn vụ việc xảy ra tại các pháp nhân khác nhau và là những sự việc riêng biệt.

Trong vụ thứ nhất, 5 nhân viên và lãnh đạo của công ty dự kiến thực hiện chào mua công khai cùng công ty liên kết bị cáo buộc đã sử dụng thông tin về kế hoạch chào mua để giao dịch cổ phiếu, hoặc truyền đạt thông tin cho 11 người quen và người thân. Những người này bị điều tra vì đã giao dịch cổ phiếu của công ty liên kết từ tháng 6 năm 2024 đến tháng 6 năm 2025 và thu lợi bất chính trị giá hàng trăm triệu won.

Sáu người nhận thông tin ở cấp độ thứ hai và thứ ba cũng bị cáo buộc đã sử dụng thông tin để giao dịch. Tổng lợi ích bất chính của nhóm này được xác định khoảng 90 triệu won. Hai lãnh đạo công ty liên kết còn bị cáo buộc giao dịch cổ phiếu bằng tài khoản đứng tên mình hoặc người khác nhưng không thực hiện nghĩa vụ báo cáo tình trạng sở hữu.

Trong vụ thứ hai, một quỹ đầu tư do công ty chuyên về tài chính doanh nghiệp công nghệ mới quản lý đã nắm được thông tin về đợt phát hành thêm cho cổ đông hiện hữu của một công ty niêm yết trước khi công bố. Quỹ này sau đó bán số cổ phiếu đang nắm giữ để tránh thiệt hại hàng chục tỷ won. Cơ quan quản lý tài chính xác định đây là thông tin trọng yếu chưa công bố mang tính bất lợi.

Trong vụ thứ ba, 2 nhà đầu tư tài chính tham gia hợp đồng mua bán cổ phiếu và quyền kiểm soát của một công ty niêm yết bị cáo buộc đã truyền đạt thông tin về việc ký hợp đồng cho người quen để sử dụng vào giao dịch cổ phiếu. Sau khi biết hợp đồng dự kiến bị hủy, họ bị điều tra vì đã bán số cổ phiếu nắm giữ để tránh khoản lỗ trị giá hàng trăm triệu won.

Trong vụ thứ tư, đại diện của bên mua số lượng lớn đã thỏa thuận mua cổ phiếu và quyền kiểm soát của một nhà sản xuất bị cáo buộc sử dụng tài khoản đứng tên người khác để giao dịch cổ phiếu công ty. Người này cũng truyền đạt cho người thân thông tin trọng yếu chưa công bố mang tính tích cực liên quan đến hợp đồng chuyển nhượng quyền kiểm soát, giúp họ mua cổ phiếu, và bị điều tra vì thu lợi bất chính trị giá hàng trăm triệu won.

Hành vi sử dụng thông tin trọng yếu chưa công bố là việc người nội bộ sử dụng thông tin chưa công bố mà mình biết được trong quá trình làm việc để giao dịch cổ phiếu hoặc giúp người khác sử dụng thông tin đó. Người nhận thông tin nếu biết rõ thông tin và thực hiện giao dịch có thể bị xử phạt vì gây nhiễu loạn trật tự thị trường.

Theo Luật Thị trường vốn, người nội bộ và người nhận thông tin cấp thứ nhất có thể bị phạt tiền tối đa gấp 2 lần lợi ích bất chính. Người nhận thông tin cấp thứ hai và thứ ba có thể bị phạt tối đa gấp 1,5 lần lợi ích bất chính. Một số hành vi sử dụng thông tin chưa công bố còn có thể bị phạt tiền hình sự tối đa gấp 6 lần lợi ích bất chính.

Trước đó, TokenPost đã đưa tin về vụ một giám đốc phụ trách quan hệ nhà đầu tư của công ty niêm yết sử dụng thông tin nội bộ chưa công bố để giao dịch cổ phiếu và bị thông báo cho cơ quan điều tra. Cơ quan quản lý tài chính cho biết giao dịch của người nhận thông tin cấp thứ hai và thứ ba cũng thuộc diện bị xử phạt, bên cạnh người nội bộ và người nhận thông tin cấp thứ nhất.

Ủy ban Dịch vụ Tài chính không công bố danh tính các đối tượng bị xử lý và mã cổ phiếu liên quan do cân nhắc ảnh hưởng đến cuộc điều tra. Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng tương lai kêu gọi các công ty và cá nhân liên quan đến hoạt động này tuân thủ pháp luật, tăng cường kiểm soát nội bộ, đồng thời cho biết sẽ xử lý nghiêm các giao dịch không công bằng trên thị trường vốn sử dụng thông tin chưa công bố.