CFTC duyệt mức thưởng 30% cho tố giác dưới 5 triệu USD

Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Mỹ (CFTC) đã phê duyệt quy định cuối cùng, áp dụng mức chi trả 30% làm nguyên tắc cho các khoản thưởng tố giác nội bộ dưới 5 triệu USD. Thông tin cho rằng cơ quan này đã chi tổng cộng hơn 150 triệu USD cho nhiều người tố giác không được ghi nhận trong tài liệu chính thức.

CFTC cho biết đã thông qua quy định cuối cùng vào ngày 11. Tiêu chuẩn mới áp dụng cho các vụ việc có mức thưởng từ 5 triệu USD trở xuống, trong khi tỷ lệ chi trả cuối cùng vẫn có thể thay đổi tùy theo quyền quyết định của ủy ban và các yếu tố quản lý liên quan.

Quy định sẽ có hiệu lực sau 30 ngày kể từ khi được đăng trên Công báo Liên bang Mỹ (Federal Register). CFTC cho biết tiêu chuẩn mới sẽ giúp quá trình xét duyệt thưởng trở nên hiệu quả, minh bạch và dễ dự đoán hơn.

Michael S. Selig, Chủ tịch CFTC, nhận định “quy định cuối cùng này sẽ giúp xử lý các yêu cầu của người tố giác một cách nhanh chóng và minh bạch hơn”, đồng thời cho biết đây là bước đi nhằm hài hòa quy định với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC).

Raagne Beri, Giám đốc Văn phòng Tố giác của CFTC, cho biết tiêu chuẩn mới sẽ khuyến khích người tố giác cung cấp thông tin, qua đó nâng cao hiệu quả thực thi của chương trình. Việc cụ thể hóa tiêu chí tính thưởng cũng nhằm tăng tính dự đoán cho cả người tố giác lẫn cơ quan xét duyệt.

Khoản thưởng lớn gần đây nhất được xác nhận là hơn 8 triệu USD, công bố ngày 1/6 cho 5 người tố giác. CFTC cho biết thông tin của họ đã góp phần giải quyết một vụ việc thực thi liên quan đến hành vi gian lận.

Danh tính người nhận thưởng, chi tiết vụ việc cũng như số tiền chính xác cho từng cá nhân không được công bố theo quy định bảo mật. Do phạm vi công bố bị giới hạn, các con số tổng hợp từ nhiều khoản thưởng riêng lẻ cần được đối chiếu với tài liệu công khai của CFTC.

CFTC ghi nhận tổng số tiền thưởng chi trả kể từ khoản thưởng đầu tiên năm 2014 đến nay đã vượt 430 triệu USD. Quy mô chế tài tiền tệ từ các vụ thực thi liên quan cũng đã vượt 3,7 tỷ USD.

Trong khi đó, tài liệu đề xuất quy định do CFTC công bố ghi nhận tính đến cuối năm 2025, cơ quan này đã chi trả 73 khoản thưởng cho 56 vụ việc, với tổng số tiền hơn 395 triệu USD. Hai con số này được tính theo mốc thời gian khác nhau nên không thể so sánh trực tiếp.

Chương trình tố giác của CFTC được thiết lập theo Đạo luật Cải cách Phố Wall và Bảo vệ Người tiêu dùng Dodd-Frank năm 2010. Người tố giác có thể được xét thưởng nếu thông tin cung cấp dẫn đến khoản chế tài tiền tệ vượt 1 triệu USD.

Mức thưởng thông thường dao động 10-30% số tiền chế tài thu hồi được. Tuy nhiên, các yếu tố như mức độ liên đới của người tố giác, việc chậm trễ báo cáo, hành vi cản trở hệ thống tuân thủ nội bộ hay mức độ đóng góp của thông tin cũng có thể ảnh hưởng đến tỷ lệ chi trả cuối cùng.

Tiêu chuẩn 30% áp dụng cho các khoản thưởng từ 5 triệu USD trở xuống không mặc nhiên áp dụng cho mọi vụ việc. CFTC có thể không áp dụng mức này nếu xét thấy thông tin tố giác có giá trị hạn chế hoặc việc áp tỷ lệ tối đa không phù hợp với lợi ích công chúng hay mục tiêu của chương trình.

Nguồn tiền thưởng được lấy từ Quỹ Bảo vệ Khách hàng, hình thành từ các khoản chế tài áp dụng với đối tượng vi phạm Đạo luật Giao dịch Hàng hóa. CFTC khẳng định không khấu trừ trực tiếp tiền thưởng từ tài sản của khách hàng bị thiệt hại.

Theo tài liệu công khai của CFTC, khoản thưởng đơn lẻ lớn nhất từng được ghi nhận là khoảng 200 triệu USD, công bố năm 2021. CFTC cho biết thông tin tố giác khi đó đã đóng góp đáng kể cho cuộc điều tra và các biện pháp thực thi liên quan.

Crypto Briefing từng đưa tin CFTC đã chi tổng cộng hơn 150 triệu USD cho nhiều người tố giác. Tuy nhiên, con số này cùng các vụ việc liên quan không được xác nhận trong các thông báo thưởng và tài liệu công khai của CFTC, và nhiều khả năng thông tin trên đã gộp lẫn giữa khoản thưởng đơn lẻ lớn, tổng số tiền chi trả lũy kế và nội dung sửa đổi quy định gần đây.

Quy định mới dự kiến có hiệu lực 30 ngày sau khi được đăng trên Công báo Liên bang, còn số tiền thưởng thực tế sẽ phụ thuộc vào quy mô chế tài thu hồi được và kết quả xét duyệt từng trường hợp cụ thể.