Cấm giao dịch 5 năm: CFTC ra lệnh với Caroline Ellison, Gary Wang của FTX

Caroline Ellison (Caroline Ellison), cựu CEO Alameda Research, và Zixiao "Gary" Wang (Zixiao "Gary" Wang), cựu đồng sáng lập Alameda Research và FTX, bị cấm giao dịch trong 5 năm. Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Mỹ (CFTC) cho biết lệnh đồng thuận bổ sung trong vụ kiện dân sự liên quan đến FTX đối với hai người đã chính thức có hiệu lực.

CFTC cho biết trong thông cáo báo chí ngày 19 (giờ địa phương) rằng Tòa án Liên bang Khu vực Nam New York đã ban hành lệnh đồng thuận bổ sung đối với Ellison và Wang. Lệnh này yêu cầu hai người tiếp tục hợp tác với cuộc điều tra của CFTC, đồng thời áp đặt mức cấm giao dịch 5 năm và cấm đăng ký 10 năm đối với Ellison, còn Wang bị cấm giao dịch 5 năm và cấm đăng ký 8 năm.

CFTC cho biết thời hạn cấm được tính từ ngày lệnh đồng thuận đầu tiên được ban hành, tức ngày 23/12/2022. Vào thời điểm đó, tòa án đã ra lệnh xác nhận Ellison chịu trách nhiệm đối với 2 cáo buộc gian lận trong đơn kiện sửa đổi của CFTC, còn Wang chịu trách nhiệm đối với 1 cáo buộc gian lận.

CFTC cho biết cơ quan này hiện không yêu cầu bồi thường, thu hồi lợi nhuận bất chính hay áp phạt tiền dân sự đối với hai người, do xét đến việc họ đã hợp tác trong quá trình điều tra và các thủ tục liên quan. CFTC cũng cho biết đã cân nhắc việc hai người đã nhận tội trong vụ án hình sự song song với nhiều cáo buộc, trong đó có âm mưu gian lận hàng hóa, và cùng chịu trách nhiệm liên đới đối với lệnh tịch thu 11,02 tỷ USD (khoảng 15.560 tỷ won).