SEC kiện Shima Capital và Yida Gao vì gian lận 170 triệu USD, công ty chuẩn bị giải thể

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đang tiến hành kiện công ty đầu tư mạo hiểm trong lĩnh vực tiền mã hóa Shima Capital và người sáng lập Yida Gao vì cáo buộc gian lận nhà đầu tư. Đồng thời, nội bộ công ty cũng vừa tiết lộ kế hoạch giải thể thông qua email.

Theo SEC công bố ngày 3 (giờ địa phương), ông Yida Gao đã nâng khống hiệu suất đầu tư trong các tài liệu tiếp thị để kêu gọi vốn cho Quỹ Shima Capital Fund I của mình, diễn ra từ năm 2021 đến 2023. Trước đó, SEC đã đệ đơn kiện Shima Capital Management và Gao vào ngày 25 tháng 11, cáo buộc họ huy động khoảng 170 triệu USD (khoảng 2.500 tỷ đồng) một cách gian dối.

Một ví dụ đáng chú ý trong hồ sơ cáo buộc là Gao đã tuyên bố với nhà đầu tư rằng một thương vụ đầu tư tạo ra lợi nhuận gấp 90 lần, trong khi lợi nhuận thực tế chỉ ở mức 2,8 lần. Khi bị phát hiện, Gao cho rằng đây chỉ là “lỗi hành chính” đơn thuần.

Ngoài ra, SEC còn cáo buộc ông Gao đã huy động 11,9 triệu USD (khoảng 175 tỷ đồng) thông qua một pháp nhân chuyên biệt (SPV) liên kết với nền tảng BitClout, khẳng định rằng sẽ mua token với giá chiết khấu để đảm bảo lợi ích cho nhà đầu tư. Tuy nhiên, trong thực tế, ông đã bán lại lượng token này cho SPV với mức giá cao hơn, chiếm lợi nhuận cá nhân lên tới 1,9 triệu USD (khoảng 28 tỷ đồng).

Theo bài đăng ngày 3 của phóng viên chuyên về tiền mã hóa Kate Irwin trên mạng xã hội X (trước đây là Twitter), Gao đã gửi thư điện tử cho các CEO trong danh mục đầu tư của Shima Capital, thông báo về việc từ chức Giám đốc điều hành và sẽ tiến hành "giải thể có trật tự” quỹ.

Sự kiện lần này thu hút sự chú ý của dư luận khi thị trường tiền mã hóa đang có dấu hiệu nóng trở lại. Các nhà phân tích cho rằng hành động quyết liệt của SEC vừa là lời cảnh báo đối với những hành vi sai trái, vừa là bước tiến nhằm khẳng định tầm quan trọng của tính minh bạch khi tài sản số dần tiến gần đến khuôn khổ tài chính truyền thống.

bình luận: Vụ kiện Shima Capital có thể khiến áp lực gia tăng đối với các quỹ đầu tư mạo hiểm trong lĩnh vực tiền mã hóa, buộc họ phải minh bạch hơn trong báo cáo và phương thức hoạt động. Đồng thời, đây cũng là lời nhắc nhở nhà đầu tư cần cẩn trọng hơn với các tuyên bố lợi nhuận “quá đẹp để là thật”, đặc biệt trong giai đoạn thị trường đang phục hồi và nhiều dự án mới mọc lên.

bình luận: Khi các tổ chức giám sát như SEC tăng cường quản lý, khả năng cao các công ty như Shima Capital – thường vận hành nhiều SPV với cấu trúc phức tạp – sẽ gặp khó khăn trong việc tiếp cận vốn đầu tư, đặc biệt từ các nguồn tài chính truyền thống.

Từ khóa: “Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ”, “Shima Capital”, “Yida Gao”, “tiền mã hóa”

Kết luận

Vụ kiện của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đối với Shima Capital và Yida Gao không chỉ làm dấy lên lo ngại về tính minh bạch trong lĩnh vực đầu tư tiền mã hóa, mà còn đặt ra yêu cầu ngày càng cao về kiểm soát rủi ro đối với các quỹ đầu tư. Trong bối cảnh thị trường đang hồi phục, giới đầu tư cần chú trọng kiểm tra kỹ lưỡng các thông tin được cung cấp và cảnh giác với các tuyên bố về lợi nhuận cao bất thường từ các dự án như Shima Capital.

Từ khóa như “Shima Capital”, “Yida Gao” và “Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ” chắc chắn sẽ còn tiếp tục là tâm điểm của truyền thông trong thời gian tới.