Cựu nhân viên OpenSea thoát tội giao dịch nội gián NFT sau phán quyết gây tranh cãi

Cựu nhân viên OpenSea thoát tội giao dịch nội gián NFT sau phán quyết bất ngờ ở tòa phúc thẩm

Một trong những vụ án giao dịch nội gián đầu tiên trong lĩnh vực NFT đã kết thúc mà không cần đến xét xử tiếp theo. Theo CoinDesk đưa tin ngày 20 tháng 1 năm 2024 (giờ địa phương), sau khi phán quyết có tội ở phiên sơ thẩm bị hủy bỏ, Văn phòng Công tố Liên bang New York quyết định không tái truy tố cựu nhân viên OpenSea – Nathaniel Chastain, mà thay vào đó tiến hành thỏa thuận “giữ lại truy tố” (deferred prosecution).

Chastain – từng giữ vị trí quản lý sản phẩm tại sàn giao dịch NFT OpenSea – bị cáo buộc đã lợi dụng thông tin nội bộ để giao dịch NFT riêng nhằm trục lợi. Cụ thể, anh ta đã sớm mua những NFT sắp được hiển thị trên trang chủ OpenSea, sau đó bán ra với giá cao khi các NFT này thu hút sự chú ý. Sự việc khiến giới đầu tư lo ngại và được đánh giá là diễn biến chưa từng có trong lĩnh vực tiền mã hóa. Từ vụ việc này, Chastain bị khởi tố vào năm 2022 và bị kết án 3 tháng tù giam trong năm 2023.

Tuy nhiên, bước ngoặt xảy ra ở phiên phúc thẩm, khi Tòa án Phúc thẩm Liên bang Khu vực số 2 của Mỹ kết luận rằng bồi thẩm đoàn sơ thẩm đã nhận được hướng dẫn pháp lý không chính xác về cáo buộc “lừa đảo qua mạng” (wire fraud). Theo phán quyết, một thông tin chỉ được coi là "tài sản" nếu có giá trị thương mại thực tế đối với chủ sở hữu – trong trường hợp này là công ty OpenSea – và chỉ khi đó hành vi lợi dụng thông tin mới cấu thành tội danh hình sự.

Bình luận: Phán quyết này có thể là tiền lệ quan trọng cho cách tòa án sau này xem xét các hành vi liên quan đến dữ liệu, thông tin nội bộ trong lĩnh vực tài sản kỹ thuật số như NFT hoặc tiền mã hóa. Nó cũng phản ánh sự cần thiết của việc cập nhật hoặc ban hành những đạo luật phù hợp hơn với đặc thù của công nghệ blockchain.

Vào giữa tháng 1, công tố viên và Chastain đạt thỏa thuận giãn truy tố. Thay vì tiếp tục xét xử, tòa án thông báo sẽ gác lại vụ án nếu Chastain cộng tác và không vi phạm pháp luật thêm trong thời gian giám sát. Ngoài ra, anh cũng đồng ý giao nộp lại 15,98 Ethereum(ETH) – trị giá khoảng 23 triệu đồng – thu được từ các giao dịch bị nghi vấn.

Dù tạm thời khép lại vụ án, nhưng các chuyên gia pháp lý đánh giá vẫn còn rất nhiều điều chưa được làm rõ liên quan đến khía cạnh pháp lý xung quanh giao dịch *NFT* và *tiền mã hóa*. Hiện tại, chưa có tiêu chuẩn rõ ràng về việc liệu các thông tin nội bộ của dự án blockchain có thể xem là tài sản thương mại – điều kiện để cấu thành tội giao dịch nội gián – hay không. Do đó, vụ việc này có thể là động lực thúc đẩy quốc hội Mỹ và các cơ quan lập pháp xem xét tạo khung pháp lý riêng cho lĩnh vực đang phát triển nhanh nhưng đầy rủi ro này.

Bình luận: Vụ kiện Nathaniel Chastain một lần nữa cho thấy lỗ hổng pháp lý trong việc quản lý thông tin và hành vi thao túng thị trường trong thế giới tiền mã hóa. Đây là lời nhắc về tính cấp thiết trong việc ban hành các quy định rõ ràng nhằm bảo vệ thị trường cũng như lợi ích của các nhà đầu tư cá nhân.

Từ khóa: “NFT”, “giao dịch nội gián”, “tiền mã hóa”