SEC kiện sàn Unicoin và lãnh đạo vì lừa hơn 5.000 nhà đầu tư thông qua token bảo chứng

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) mới đây đã khởi kiện Unicoin, sàn giao dịch tiền mã hóa có trụ sở tại New York, cùng một số lãnh đạo cấp cao của công ty vì hành vi lừa đảo đầu tư. Theo thông tin từ SEC công bố ngày 24 (giờ địa phương), các bị đơn bị cáo buộc đã lừa dối hơn 5.000 nhà đầu tư thông qua hoạt động bán “token có tài sản bảo chứng” và đưa ra tuyên bố sai lệch về việc tuân thủ quy định pháp luật.

Trong đơn kiện được nộp lên Tòa án Quận phía Nam New York, SEC chỉ đích danh các lãnh đạo của Unicoin, bao gồm Giám đốc điều hành kiêm Chủ tịch Alex Konanykhin, cựu Chủ tịch kiêm Chủ tịch Hội đồng quản trị Silvina Moschini, cựu Giám đốc đầu tư Alex Dominguez cùng với cố vấn pháp lý Richard Devlin. SEC cáo buộc những người này đã dẫn dắt hoặc tiếp tay cho các chiến dịch quảng bá sai sự thật nhằm thu hút đầu tư.

Unicoin được cho là đã đẩy mạnh quảng bá ở các kênh công cộng như sân bay, xe taxi, truyền hình và mạng xã hội, khẳng định rằng token của họ là “một sản phẩm đầu tư an toàn và lợi nhuận cao” nhờ được bảo đảm bằng bất động sản và cổ phần trong các doanh nghiệp chưa niêm yết trị giá hàng tỷ USD. Tuy nhiên, SEC cho biết những tài sản mà Unicoin thực sự nắm giữ có quy mô rất nhỏ so với tuyên bố công khai.

Phó Giám đốc Cơ quan Thực thi SEC - ông Mark Cave - nhận định rằng: “Unicoin và các lãnh đạo của công ty đã lợi dụng lời hứa sai lệch để trục lợi từ hàng nghìn nhà đầu tư. Họ đã phát hành token với tuyên bố sai rằng tài sản số này được bảo chứng bởi bất động sản và các tài sản hữu hình khác.” bình luận

SEC cũng cho rằng công ty đã khiến nhà đầu tư hiểu nhầm rằng họ tuân thủ đầy đủ các quy định tài chính của Mỹ. Cụ thể, ông Konanykhin bị cáo buộc đã cá nhân bán khoảng 38 triệu quyền sở hữu token, bao gồm cả việc phân phối cho những nhà đầu tư vốn bị loại khỏi đề án nhằm giữ miễn trừ đăng ký – hành vi bị cho là vi phạm luật chứng khoán.

Ủy ban này yêu cầu áp dụng lệnh cấm vĩnh viễn đối với các hành vi tương tự trong tương lai, thu hồi toàn bộ lợi nhuận phi pháp, phạt hành chính và cấm ba lãnh đạo đảm nhiệm vai trò quản lý trong các công ty đại chúng. Đối với cố vấn pháp lý Richard Devlin, người này đã đồng ý hòa giải mà không thừa nhận hay phủ nhận cáo buộc, chấp thuận nộp phạt dân sự 37.500 USD và chịu lệnh cấm vĩnh viễn.

Trong khi đó, ông Konanykhin đã lên tiếng phản bác. Trong bài viết đăng trên báo Miami Herald ngày 3 tháng 4, ông phủ nhận hoàn toàn cáo buộc và tuyên bố SEC đã ám chỉ sẽ truy tố ông từ tháng 12 năm ngoái.

Theo nhận định từ giới quan sát, vụ kiện lần này cho thấy **SEC** tiếp tục đẩy mạnh quá trình giám sát và trấn áp hành vi lừa đảo trong lĩnh vực **tiền mã hóa**, đặc biệt là khi các dự án tìm cách tận dụng tính chất phức tạp của **token bảo chứng tài sản** nhằm thu hút vốn đầu tư đại chúng.