SEC bị chỉ trích vì xóa tin nhắn liên quan đến điều tra tiền mã hóa

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đang đối mặt làn sóng chỉ trích từ giới tiền mã hóa và chính trường sau khi phát hiện đã vô tình xóa toàn bộ dữ liệu tin nhắn quan trọng liên quan đến cựu Chủ tịch Gary Gensler (Gary Gensler). Vụ việc xảy ra trong thời điểm cực kỳ nhạy cảm, khi ngành tiền mã hóa liên tiếp chứng kiến các biến cố lớn như sự sụp đổ của **FTX** và vụ kiện ETF Bitcoin của Grayscale, làm dấy lên nghi ngờ về việc SEC không tuân thủ trách nhiệm lưu giữ hồ sơ điều tra.

Theo báo cáo của Văn phòng Thanh tra nội bộ SEC (OIG) công bố ngày 24 (giờ địa phương), sự cố bắt nguồn từ một lỗi của bộ phận công nghệ thông tin vào tháng 8 năm 2023. Cụ thể, điện thoại công vụ của ông Gensler đã bị phân loại nhầm là thiết bị "không hoạt động", dẫn đến việc toàn bộ tin nhắn và nhật ký hệ thống bị xóa vĩnh viễn mà không có bản sao lưu. Điều đáng lo ngại là ngay cả cơ chế kết nối của thiết bị với hệ thống nội bộ SEC cũng không được ghi nhận đầy đủ, gây cản trở nghiêm trọng cho các yêu cầu theo Đạo luật Tự do Thông tin (FOIA).

Trong số dữ liệu bị xóa, có nhiều nội dung nhạy cảm liên quan đến hoạt động điều tra sàn giao dịch tiền mã hóa, các cuộc đàm phán về tiền phạt với tổ chức tài chính quốc tế và trao đổi với Nhà Trắng. **Khoảng 38% trong tổng số 1.500 tin nhắn do cơ quan điều tra thu thập được từ đồng nghiệp và nguồn bên ngoài được đánh giá là liên quan mật thiết đến hoạt động công vụ của SEC**. Một số nội dung đáng chú ý bao gồm cuộc họp với Giám đốc thi hành vào tháng 5 năm 2023 để thảo luận về kế hoạch xử phạt nền tảng tiền mã hóa, các buổi trao đổi điều phối với tổ chức tài chính vào tháng 6 và cuộc làm việc chuẩn bị với Nhà Trắng vào tháng 7 cùng năm.

Điểm gây tranh cãi là sự việc trên xảy ra cùng khoảng thời gian SEC đang mạnh tay xử lý các tổ chức tài chính lớn ở Phố Wall do vi phạm quy định lưu trữ tin nhắn. JPMorgan, Goldman Sachs và Citigroup, nằm trong số những tên tuổi chịu phạt hàng chục triệu USD vì sử dụng ứng dụng nhắn tin không được cấp phép như WhatsApp, Signal để trao đổi công việc – được cho là vi phạm Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934. **SEC từng nhấn mạnh tầm quan trọng của việc lưu giữ hồ sơ truyền thông, nhưng lại không thể đáp ứng chuẩn mực chính mình đề ra**.

Ông Paul Grewal, Giám đốc pháp lý của Coinbase, không giấu thái độ bức xúc: “Lâu nay các cơ quan quản lý không ngừng nhấn mạnh tầm quan trọng của việc lưu trữ dữ liệu, nhưng bản thân họ lại không bảo vệ nổi tài liệu trọng yếu”. Bình luận thêm, ông cho rằng: “Đây không đơn thuần là một sai lầm hành chính – mà có thể được hiểu như hành vi cố ý tiêu hủy bằng chứng trong một vụ kiện”.

SEC hiện đã ngưng phần lớn việc sử dụng thiết bị công vụ có chức năng nhắn tin, đồng thời báo cáo toàn bộ vụ việc lên Cơ quan Lưu trữ Quốc gia (NARA). Để khắc phục, tổ chức này đã ra mắt chương trình đào tạo lưu trữ hồ sơ mang tên “Capstone” dành cho cán bộ cấp cao, song song với việc nâng cấp hệ thống sao lưu dữ liệu.

Dư luận cũng đang đặt câu hỏi về tính minh bạch của các chính sách siết chặt đối với **tiền mã hóa** thời ông Gary Gensler tại nhiệm. Khác với chính sách nới lỏng dưới thời chính quyền **Trump**, SEC khi đó liên tục đưa ra các biện pháp kiểm soát gắt gao với thị trường. Việc các tin nhắn bị xóa có thể gồm cả thông tin nội bộ về những quyết định chính sách nhạy cảm và trao đổi với Nhà Trắng khiến khả năng cuộc điều tra từ Quốc hội hoặc Bộ Tư pháp trong thời gian tới là khó tránh khỏi.

Tổng kết lại, vụ xóa tin nhắn trong bối cảnh vụ kiện Grayscale và sự sụp đổ của FTX càng khoét sâu mối lo về tiêu chuẩn kép và năng lực minh bạch của SEC đối với thị trường **tiền mã hóa** – vốn đang rất cần một hệ thống quản lý công bằng và nhất quán.