PFF ghi nhận 412.353 cổ phiếu “STRIVE INC”, giá trị 39,18 triệu USD

Bảng danh mục nắm giữ của iShares ghi nhận 412.353 cổ phiếu mang tên “STRIVE INC” tính đến ngày 4 tháng 11. Giá trị ghi nhận là 39.177.658,53 USD (khoảng 52,8 tỷ won), tương đương 0,34% danh mục ETF.

Bảng của iShares thuộc BlackRock ghi tên chứng khoán là “STRIVE INC” và mã giao dịch “ASSE”. Cùng bảng còn có một mục riêng mang tên Strive với 656.681 cổ phiếu; mục này cũng mang mã “ASSE”.

Bảng nắm giữ phản ánh số dư tại một thời điểm. Bảng không ghi ngày mua, đơn giá hay lượng nắm giữ trước đó, nên không thể xem giá trị trên là số tiền mua mới.

Mục 412.353 cổ phiếu có ngày “Accrual Date” là 20 tháng 10, trùng ngày Strive hoàn tất đợt chào bán cổ phiếu ưu đãi SATS. Tuy nhiên, việc trùng ngày không đủ để xác định thời điểm giao dịch hoặc loại chứng khoán.

Báo cáo của Strive nộp lên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) liệt kê riêng cổ phiếu phổ thông “ASST”, cổ phiếu ưu đãi lãi suất thả nổi “SATA” và cổ phiếu ưu đãi lãi suất cố định “SATS”. Tài liệu chào bán SATS ghi mã định danh chứng khoán CUSIP 862945 409. Bảng nắm giữ PFF không có mã này, nên khó đối chiếu trực tiếp mục mang mã “ASSE” với SATS.

PFF là ETF theo dõi chỉ số ICE gồm cổ phiếu ưu đãi và chứng khoán lai niêm yết tại Mỹ. Chỉ từ danh sách nắm giữ, không thể kết luận BlackRock đã chọn mua riêng SATS hay đưa ra quan điểm đầu tư về Bitcoin.

Đợt chào bán SATS của Strive và các giao dịch Bitcoin được công ty công bố có thời gian gần nhau, nhưng hồ sơ nắm giữ PFF chưa cung cấp đủ thông tin nhận diện chứng khoán để xác định mục “ASSE” là SATS.

Strive hoàn tất đợt chào bán 7 triệu cổ phiếu ưu đãi SATS vào ngày 20 tháng 10 với giá 90 USD/cổ phiếu (khoảng 121.320 won). Quy mô đợt chào bán là 630 triệu USD (khoảng 849,2 tỷ won).

Tài liệu chào bán Strive nộp lên SEC nêu các mục đích sử dụng tiền thu ròng gồm mua Bitcoin và sản phẩm liên quan, vốn lưu động cùng các mục đích doanh nghiệp thông thường. Vì vậy, không thể cho rằng toàn bộ tiền thu từ đợt chào bán được dùng để mua Bitcoin.

Trong báo cáo nộp lên SEC, Strive cho biết đã mua 6.182 Bitcoin (BTC) từ ngày 17 đến ngày 23 tháng 10. Lượng nắm giữ của công ty là 43.000 Bitcoin tính đến ngày 23 tháng 10; đến ngày 30 tháng 10, con số này tăng thêm 124 so với một tuần trước, lên 43.124 Bitcoin.

Các báo cáo xác nhận lượng Bitcoin Strive nắm giữ đã thay đổi, nhưng không công bố bao nhiêu tiền từ đợt chào bán SATS được dùng cho từng giao dịch mua. Chỉ dựa vào việc thời điểm chào bán và mua Bitcoin trùng nhau thì không thể tính được số tiền đã sử dụng.

SATS là cổ phiếu ưu đãi vĩnh viễn, không có ngày đáo hạn. Mức cổ tức tích lũy cố định 15% mỗi năm được tính trên mức cơ sở 100 USD/cổ phiếu.

Giá chào bán 90 USD và mức cơ sở 100 USD dùng để tính cổ tức là hai số liệu khác nhau. Tỷ lệ cổ tức 15% cũng không phải lợi suất của PFF.

Việc chi trả cổ tức thực tế cần có tuyên bố của hội đồng quản trị Strive. Thứ tự ưu tiên của SATS trong chi trả cổ tức và thanh lý thấp hơn SATA nhưng cao hơn cổ phiếu phổ thông.

Bitcoin do Strive nắm giữ không được dùng làm tài sản bảo đảm cho SATS. Vì vậy, SATS là chứng khoán riêng biệt với việc nắm giữ Bitcoin trực tiếp.

Strive thông báo ngày trả cổ tức định kỳ đầu tiên của SATS là 9 tháng 11.