SEC ưu tiên gian lận và thiệt hại thực tế của nhà đầu tư

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) xác định gian lận, thiệt hại thực tế của nhà đầu tư và hành vi vi phạm có chủ ý là những ưu tiên trong hoạt động thực thi. Tiền mã hóa được nhắc đến cùng mạng xã hội và trí tuệ nhân tạo (AI) như một công cụ bị lợi dụng trong các hình thức lừa đảo mới.

Trong podcast công bố ngày 16 tháng 10, Chủ tịch SEC Paul Atkins và Giám đốc Bộ phận Thực thi David Woodcock đã thảo luận về định hướng này. Ông Woodcock nói rằng cách tiếp cận “trở về những nguyên tắc cơ bản” là tìm kiếm thiệt hại thực tế của nhà đầu tư và hành vi vi phạm có chủ ý. Ông cũng cho biết việc xác định thiệt hại, thu hồi tiền và hoàn trả cho nhà đầu tư nếu có thể là những ưu tiên.

Ông Atkins cho rằng cơ quan quản lý cần đưa ra các quy tắc và kỳ vọng rõ ràng. Ông nhấn mạnh cần tránh “quản lý thông qua thực thi”, tức khởi kiện với lý do các bên đáng lẽ phải biết quy định dù tiêu chuẩn chưa rõ ràng.

Ông Woodcock nói định hướng này không đồng nghĩa với việc loại bỏ các vụ việc liên quan đến công nghệ mới. SEC vẫn sẽ xử lý hành vi dùng công nghệ mới để lừa dối nhà đầu tư.

Trong các ví dụ về gian lận được ông Woodcock nêu, kẻ lừa đảo dụ nhà đầu tư qua quảng cáo trên mạng xã hội và ứng dụng nhắn tin. Chúng viện dẫn các nền tảng giao dịch tiền mã hóa, thông tin đăng ký SEC giả mạo và giáo sư do AI tạo ra để lôi kéo đầu tư. Khi nhà đầu tư yêu cầu hoàn tiền, chúng lại đòi gửi thêm phí xử lý.

Ngày 17 tháng 3, SEC công bố cách diễn giải về việc áp dụng luật chứng khoán liên bang đối với một số loại tiền mã hóa và giao dịch liên quan. Đến ngày 18 tháng 8, cơ quan này cho biết đang xây dựng quy tắc phù hợp với thị trường tiền mã hóa, đồng thời nói rằng cần có luật của Quốc hội để bảo đảm các quy tắc bền vững. Podcast không nêu chi tiết các quy tắc mới hoặc lịch công bố, triển khai.

Ngày 7 tháng 7, SEC công bố thành lập Nhóm công tác về gian lận bán lẻ nhằm phát hiện lừa đảo nhà đầu tư cá nhân và các hành vi vi phạm khác. Phạm vi điều tra gồm gian lận huy động đầu tư, thao túng giá theo kiểu pump and dump, thao túng thị trường và vi phạm nghĩa vụ với khách hàng của cố vấn đầu tư cùng nhà môi giới kiêm đại lý chứng khoán. Các quy trình chính sách và hoạt động lập pháp tại Quốc hội liên quan đến kế hoạch xây dựng quy tắc cho thị trường tiền mã hóa của SEC vẫn đang tiếp diễn.