SEC đề xuất cho phép trở lại giao dịch chéo trái phiếu giữa các quỹ liên kết

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) đề xuất cho phép trở lại giao dịch chéo một số chứng khoán thu nhập cố định giữa các quỹ đăng ký và một số bên liên kết, đồng thời yêu cầu báo cáo tổng hợp về hoạt động giao dịch.

Chủ tịch SEC Paul S. Atkins (Paul S. Atkins) cho biết ngày 9 (giờ địa phương) rằng cơ quan này đã đề xuất sửa đổi Quy tắc 17a-7 theo Đạo luật Công ty Đầu tư. Quy tắc hiện hành cho phép giao dịch chứng khoán giữa các quỹ đăng ký và một số bên liên kết theo những điều kiện nhất định. SEC cho rằng giao dịch chéo được thực hiện phù hợp có thể giúp giảm chi phí so với giao dịch trên thị trường công khai.

Ông Atkins cho biết nếu được thông qua, đề xuất sẽ cho phép trở lại phần lớn giao dịch chéo chứng khoán thu nhập cố định giữa các quỹ đăng ký và bên liên kết, đồng thời hiện đại hóa các điều kiện của quy tắc vốn hầu như không thay đổi đáng kể kể từ thập niên 1980. Đề xuất cũng yêu cầu các quỹ đăng ký báo cáo tổng hợp giao dịch chéo và hoạt động giao dịch liên quan.

Giao dịch chéo là việc một quỹ đăng ký và một bên có quan hệ liên kết nhất định mua bán chứng khoán với nhau. Trong tuyên bố năm 2021, nhân viên SEC giải thích rằng định nghĩa “chứng khoán có giá thị trường dễ xác định” trong quy định định giá tài sản quỹ được thông qua năm 2020 có thể ảnh hưởng đến phạm vi giao dịch được phép theo Quy tắc 17a-7. Ông Atkins cho biết phần lớn giao dịch chéo chứng khoán thu nhập cố định trên thực tế đã bị cấm kể từ khi quy định định giá tài sản quỹ năm 2020 được thông qua.