CFTC cấm phần mềm thụ động nắm giữ tài sản người dùng, định tuyến lệnh tùy ý

Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Mỹ (CFTC) đã đưa ra ý kiến không phản đối có điều kiện đối với các nhà cung cấp phần mềm giao dịch thụ động, đồng thời cấm họ xử lý tài sản người dùng và tự quyết định định tuyến lệnh.

Trong thư không hành động số 26-25 ngày 17, CFTC cho biết sẽ không khuyến nghị thực hiện biện pháp cưỡng chế đối với các nhà cung cấp phần mềm đáp ứng một số điều kiện nhất định vì không đăng ký hoạt động môi giới giới thiệu (introducing broker). ABMedia đưa tin rằng động thái này không phải là nới lỏng quy định đối với toàn bộ thị trường tài sản số, mà là sự cho phép có điều kiện phù hợp với cấu trúc giao dịch phái sinh hiện hành.

CFTC nêu rõ nhà cung cấp không được nắm giữ, kiểm soát hoặc lưu ký tài sản của người dùng, cũng không được tạo ra tín hiệu mua hoặc bán rõ ràng. Nhà cung cấp cũng không được tùy ý quyết định việc định tuyến và thực hiện lệnh. Ngoài ra, nhà cung cấp và từng tổ chức giao dịch đã đăng ký phải ký thỏa thuận bằng văn bản về trách nhiệm liên đới đối với các hành vi vi phạm pháp luật liên quan.

Thư không hành động này không phải là quy tắc có tính ràng buộc đối với toàn bộ CFTC mà chỉ thể hiện quan điểm của bộ phận phụ trách các bên tham gia thị trường. Văn bản có thể chấm dứt nếu các quy tắc hoặc hướng dẫn liên quan được ban hành và có hiệu lực trong thời gian tới.