Lệnh phong tỏa tài khoản bị cản, Susquehanna phải xác định bị đơn ẩn danh

Tòa án Liên bang Khu vực Nam New York đã bác yêu cầu duy trì lệnh phong tỏa tài khoản của các bị đơn ẩn danh trong vụ kiện giao dịch nội gián do Susquehanna International Group khởi xướng, cho rằng khó duy trì lệnh cấm sơ bộ khi danh tính bị đơn chưa được xác định.

Thẩm phán Arun Subramanian (Arun Subramanian) của Tòa án Liên bang Khu vực Nam New York đưa ra nhận định trong quyết định ngày 26 tháng 8. Tòa án cho rằng không thể dễ dàng ban hành lệnh cấm sơ bộ khi các bị đơn mới chỉ được ghi là 'John Doe', đồng thời yêu cầu Susquehanna nộp dự thảo lệnh sửa đổi có ghi tên từng bị đơn.

Phán quyết này không kết luận các cáo buộc giao dịch nội gián là không có căn cứ và cũng không bác bỏ vụ kiện. Susquehanna vẫn có thể thu thập tài khoản giao dịch cùng hồ sơ môi giới để xác định danh tính bị đơn, sau đó tiếp tục thủ tục yêu cầu bồi hoàn tổn thất.

Vụ việc bắt nguồn từ các giao dịch quyền chọn được thực hiện ngay trước khi Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc (CSRC) công bố chính sách siết hoạt động kinh doanh chứng khoán xuyên biên giới. Ngày 22 tháng 5, CSRC cho biết sẽ xử lý nghiêm các vụ kinh doanh chứng khoán xuyên biên giới không có giấy phép liên quan đến Futu Holdings($FUTU), UP Fintech($TIGR) và Longbridge Securities.

Susquehanna cáo buộc các nhà giao dịch chưa rõ danh tính đã mua hơn 200.000 quyền chọn bán ngắn hạn của Futu Holdings và UP Fintech trong giai đoạn từ ngày 7 đến ngày 21 tháng 5. Theo tài liệu của bên nguyên đơn, các nhà giao dịch đã投入 khoảng 12 triệu USD (khoảng 1,62 tỷ won) và thu lợi hơn 100 triệu USD (khoảng 13,47 tỷ won), trong khi Susquehanna cho rằng mình chịu khoản lỗ khoảng 70 triệu USD (khoảng 9,43 tỷ won) với tư cách đối tác giao dịch.

Tuy nhiên, các con số này chỉ là lập luận của các bên trong vụ kiện. Tòa án chưa đưa ra kết luận cuối cùng về việc các nhà giao dịch có giao dịch nội gián hay về quy mô tổn thất.

Ngày 29 tháng 6, Tòa án Liên bang Khu vực Nam New York đã ban hành lệnh cấm tiếp cận tạm thời đối với các tài khoản liên quan đến Interactive Brokers($IBKR), TradeUP Securities và Futu, đồng thời cho phép thu thập tài liệu để xác định danh tính các nhà giao dịch. Lệnh cấm tiếp cận tạm thời là biện pháp tạm thời nhằm hạn chế việc di chuyển hoặc định đoạt tài sản trước khi có phán quyết cuối cùng.

Citadel Securities cũng tham gia vụ kiện sau khi cho rằng đã chịu khoản lỗ khoảng 28 triệu USD (khoảng 3,77 tỷ won) trong cùng các giao dịch. Hồ sơ tòa án cho thấy việc Citadel Securities tham gia vụ kiện được chấp thuận ngày 10 tháng 7.

Theo hồ sơ tòa án, Susquehanna đã khởi kiện tối đa 100 bị đơn mang tên 'John Doe'. Đây là thuật ngữ pháp lý dùng để chỉ bị đơn chưa được xác định danh tính tại thời điểm vụ kiện được nộp.

Một số bị đơn đã được dỡ bỏ lệnh phong tỏa tạm thời hoặc đang tiến hành thủ tục thỏa thuận riêng. Tòa án để ngỏ khả năng xem xét biện pháp riêng đối với những bị đơn đã được xác định danh tính, dựa trên dự thảo lệnh sửa đổi ghi rõ các bên liên quan.

Phán quyết cho thấy các biện pháp bảo toàn tài sản dài hạn đối với bị đơn ẩn danh có giới hạn về thủ tục. Nguyên đơn phải xác định bị đơn thông qua tài khoản giao dịch và dữ liệu môi giới trước khi có thể tiếp tục yêu cầu gia hạn lệnh phong tỏa hoặc bồi hoàn tổn thất.

Các lập luận về lợi nhuận và tổn thất từ giao dịch quyền chọn được đưa ra cùng với việc giao dịch diễn ra trước thông báo siết hoạt động của cơ quan chức năng Trung Quốc. Tuy nhiên, việc giao dịch xảy ra trước thông báo không tự động xác định cách các nhà giao dịch tiếp cận thông tin hoặc cấu thành giao dịch nội gián.

Vụ việc cũng là thủ tục tiếp theo của các vụ kiện trước đó liên quan đến nghi vấn giao dịch nội gián xoay quanh Futu Holdings và UP Fintech. Trong bài đưa tin trước đây của TokenPost về việc Susquehanna và Citadel Securities thu hẹp số đối tượng bị chỉ đích danh xuống còn 45 người, bên nguyên đơn từng cáo buộc lợi nhuận từ các giao dịch liên quan lên tới 155 triệu USD (khoảng 20,88 tỷ won).

Thông báo của cơ quan quản lý chứng khoán Trung Quốc được đưa ra như bối cảnh cho các cuộc điều tra và thủ tục xử phạt hành chính đối với hoạt động kinh doanh chứng khoán xuyên biên giới không có giấy phép. Tuy nhiên, trong vụ kiện dân sự tại Mỹ, tòa án chưa xác lập quan hệ nhân quả pháp lý giữa thông báo của cơ quan Trung Quốc và các giao dịch quyền chọn.

Quyết định hiện được xác nhận chỉ liên quan đến yêu cầu thủ tục để duy trì lệnh phong tỏa tài khoản. Việc các nhà giao dịch có thực sự giao dịch nội gián hay không và quy mô bồi hoàn cuối cùng sẽ được xác định sau khi hoàn tất việc xác minh danh tính, nộp bổ sung tài liệu và tiến hành xét xử nội dung vụ án.