Citadel Securities kêu gọi SEC giám sát hợp đồng sự kiện gắn với cổ phiếu Mỹ

Citadel Securities đã kêu gọi Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) đứng ra giám sát các hợp đồng sự kiện (event contract) có liên quan đến các công ty niêm yết tại Mỹ.

Trong văn bản góp ý gửi tới SEC và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) vào ngày 9 (giờ địa phương), Citadel Securities lập luận rằng cơ quan giám sát chính đối với các sản phẩm gắn liền với công ty niêm yết tại Mỹ hoặc chứng khoán của các công ty này phải là SEC. Công ty giải thích rằng các hợp đồng gắn với chỉ số hiệu suất cốt lõi (KPI) có thể liên quan trực tiếp đến tình hình tài chính hoặc giá cổ phiếu của doanh nghiệp, do đó có thể được xem là một dạng hoán đổi dựa trên chứng khoán (security-based swap).

Citadel Securities đề nghị không để các sàn giao dịch tự chứng nhận sản phẩm nhằm né tránh thẩm quyền giám sát của SEC, đồng thời yêu cầu cơ quan chức năng làm rõ cách phân loại quy định đối với hợp đồng sự kiện gắn với cổ phiếu và các sản phẩm phái sinh vĩnh viễn (perpetual). Theo Bloomberg Law, Citadel Securities cho rằng các sản phẩm này cần chịu sự giám sát của SEC thay vì CFTC.