CFTC dự kiến sửa quy định xung đột lợi ích phái sinh

Ủy ban Giao dịch hàng hóa tương lai Mỹ (CFTC) đang chuẩn bị sửa nhiều quy định giám sát nhằm quản lý xung đột lợi ích giữa các tổ chức liên kết trong thị trường phái sinh, gồm tổ chức thanh toán bù trừ, sàn giao dịch và môi giới. CFTC đã phát hành thông báo đề xuất xây dựng quy tắc (NPRM) để sửa đổi Phần 37, 38, 39 cùng Điều 1.52 và 1.55, đồng thời bắt đầu lấy ý kiến công khai.

Thời gian lấy ý kiến kéo dài 60 ngày sau khi nội dung được đăng trên Federal Register. Đợt sửa đổi này nhắm đến rủi ro xung đột lợi ích có thể phát sinh khi quan hệ liên kết gia tăng giữa các tổ chức chịu sự giám sát của CFTC, gồm tổ chức thanh toán bù trừ phái sinh (DCO), thị trường hợp đồng được chỉ định (DCM), cơ sở thực hiện hoán đổi (SEF), thương nhân môi giới hợp đồng tương lai (FCM) và nhà tạo lập thị trường.

Michael S. Selig (Michael S. Selig), ủy viên CFTC, nói: “Các quy định mới sẽ thiết lập một khuôn khổ quản lý dựa trên nguyên tắc cho cấu trúc thị trường tích hợp theo chiều dọc”. Phát biểu này cho thấy CFTC muốn vừa bảo vệ tính lành mạnh của thị trường, vừa hỗ trợ đổi mới trong thị trường phái sinh của Mỹ.