Nhật Bản siết chặt kiểm soát giao dịch nội gián tiền mã hóa, chuẩn bị sửa luật tài chính

Nhật Bản siết chặt quy định về giao dịch nội gián tiền mã hóa, chuẩn bị sửa đổi luật tài chính

Chính phủ Nhật Bản đang đẩy nhanh lộ trình thiết lập khung pháp lý nhằm xử lý hành vi giao dịch nội gián trong thị trường tiền mã hóa — một bước đi được xem là cột mốc lớn trong việc củng cố hệ thống giám sát tài chính phù hợp với quy chuẩn của thị trường chứng khoán.

Theo Nikkei Asia đưa tin ngày 24 (giờ địa phương), Ủy ban Giám sát Giao dịch Chứng khoán (SESC), cơ quan trực thuộc Cơ quan Dịch vụ Tài chính Nhật Bản (FSA), sẽ được trao quyền điều tra các giao dịch nghi ngờ liên quan đến tiền mã hóa, đồng thời có thể áp dụng mức phạt hành chính đối với nhà đầu tư thu lợi bất chính nhờ thông tin nội bộ.

Ngoài ra, trong trường hợp vi phạm có dấu hiệu hình sự rõ ràng, cơ quan này cũng sẽ phối hợp với các bên chức năng khác để đề nghị truy tố hình sự.

Hiện tại, Luật giao dịch tài chính và sản phẩm đầu tư (FIEA) của Nhật Bản chưa bao phủ phạm vi giao dịch nội gián trong lĩnh vực tiền mã hóa. Mặt khác, tổ chức tự quản lý ngành là Hiệp hội các sàn giao dịch tiền mã hóa Nhật Bản (JVCEA) hiện cũng chưa có hệ thống giám sát hiệu quả nhằm theo dõi các giao dịch khả nghi.

Sự thiếu hụt về mặt pháp lý và giám sát như trên đang làm dấy lên lo ngại về khả năng lạm dụng thông tin nội bộ, qua đó thúc đẩy chính phủ khẩn trương đưa ra biện pháp điều chỉnh.

Theo kế hoạch, Nhật Bản sẽ tiến hành sửa đổi đạo luật FIEA trong năm tới. Từ nay đến cuối năm, FSA dự định thành lập một nhóm công tác bao gồm đại diện các bộ ngành liên quan và chuyên gia trong lĩnh vực tư nhân để xây dựng chi tiết khung quy định cho việc quản lý và chế tài hành vi giao dịch nội gián trong thị trường tiền mã hóa.

Dù vậy, việc thực thi quy định mới cũng đối mặt với nhiều khó khăn. Nikkei Asia dẫn lời một số quan chức cho biết: “Phần lớn các dự án tiền mã hóa hiện nay không có cơ cấu tổ chức phát hành chính danh, khiến việc xác định ai là người sở hữu thông tin nội bộ trở nên rất phức tạp.”

Từ năm 2017, Nhật Bản là quốc gia đầu tiên trên thế giới đưa hoạt động của sàn giao dịch tiền mã hóa vào diện quản lý theo hệ thống đăng ký. Tuy nhiên, đây là lần đầu tiên nước này thực hiện biện pháp kiểm soát mang tính cưỡng chế đối với giao dịch nội gián qua luật định.

Bình luận: Động thái siết chặt quản lý nói trên được nhận định là một tín hiệu cho thấy Nhật Bản đang hướng tới hệ thống giám sát tài chính nghiêm ngặt hơn, hài hòa với nỗ lực tăng cường kiểm soát tài sản kỹ thuật số trên toàn châu Á.

Từ khóa: giao dịch nội gián, tiền mã hóa, Nhật Bản